在创业板上市的主要目的是帮助新兴企业提供一种融资方式,从而帮助企业发展壮大业务。对于一个企业来说,创业板上市是发展过程中一个非常重要的解脱。那么,创业板上市有哪些程序和条件呢?
1、企业股份重组;
2.董事会应讨论股票发行的细节,并提交股东大会批准;
3.股东大会通过的上市决议:股份的种类和数量;发行对象;价格范围和定价方法;募集资金的使用情况;发行前累计利润分配方案;决议的有效性;对董事会的授权;
4.拟上市公司撰写上市申请;
5.向证券委员会报告;
6.保荐机构对拟上市公司的成长性进行尽职调查和审慎判断,并发表专项意见;自主创新企业说明发行人的自主创新能力;
7.中国证监会五日内受理或驳回;
8.职能部门初审;
9.创业板发行审核委员会审核;
10.中国证监会的批准文件;
1.批准;
12.公开发行股票。
1.发行人是依法设立并持续经营三年以上的股份有限公司。有限责任公司以其原账面净资产值折算为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算;
2.发行人应具有一定的盈利能力。为满足不同类型企业的融资需求,创业板对发行人设置了两套财务门槛指标,供发行人选择:第一套创业板指标要求发行人最近两年连续盈利,最近两年累计净利润不低于1000万元,并保持增长;第二套指标要求最近一年盈利,净利润不低于500万元,最近一年营业收入不低于5000万元,最近两年营业收入增长率不低于30%。
3.发行人应当具有一定的规模。“创业板”要求发行人具有一定的资产规模。具体要求是最近一期期末净资产不低于2000万元,已发行股本不低于3000万元。规定发行人具有一定的净资产和股本规模,有利于控制股市风险。
4.发行人应有突出的主营业务。企业规模小,处于成长发展阶段。如果经营范围分散,缺乏核心业务,不利于有效控制风险,形成核心竞争力。
因此,《创业板首发办法》要求发行人将有限的资源集中在一种业务上,并强调其符合国家产业政策和环保政策。同时要求募集资金只能用于发展主营业务。
指交易所主板市场之外的另一个证券市场,其主要目的是为新兴公司提供一个融资渠道,帮助其发展和扩大业务。创业板上市的公司大多从事高科技业务,成长性高,但往往成立时间短,规模小,业绩好。
(一)拟在创业板上市的公司具有完善的公司治理结构,依法建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书和审计委员会制度。相关机构和人员能够依法履行职责。
(二)拟在创业板上市公司的董事、监事和高级管理人员知晓股票发行和上市的相关法律法规,以及上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法律义务和责任。
(三)拟在创业板上市的公司股权清晰,控股股东及其实际控制人控制的股东之间不存在重大权属纠纷。
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