合规管理的本质是什么

1、合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度。

2、建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

3、合规管理的重点在于企业应如何开展经营活动，其首要内容包括公司治理(对上市公司而言，主要涉及在证券监管方面的合规事务)、行业监管方面的其他合规事务、法律风险防范、其他内部道德规范和规章制度(包括行为守则)。

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