国内再有五公司被SEC列入“预摘牌名单”

国内再有五公司被SEC列入“预摘牌名单”

国内再有五公司被SEC列入“预摘牌名单”，这五家公司需要于4月20日前向SEC提供证据，以证明自己不具备被摘牌的条件。国内再有五公司被SEC列入“预摘牌名单”。

国内再有五公司被SEC列入“预摘牌名单”1

美国当地时间周三，美国证券交易委员会（SEC）将百度、富途控股、爱奇艺、凯信远达医药和从事渔业养殖的 Nocera 加入“预摘牌名单”，这也是三月以来第三批被纳入名单的中概股。

根据 SEC 的说法，这五家公司需要于 4 月 20 日前向 SEC 提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。按照 SEC 官网上的法律文件，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在 (自披露第一份年报开始计算、且 2021 年当做第一年) 三年内提交 SEC 需要的文件。

如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合 SEC 要求，它们将会在披露 2023 年年报后 (2024 年初) 面临立即退市。

了解到，百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药于 3 月 8 日被列入“预摘牌名单”，它们需要于 3 月 29 日向 SEC 提供不具备被摘牌的证据。微博于 3 月 23 日被列入“预摘牌名单”，需要于 4 月 13 日前向 SEC 提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。

国内再有五公司被SEC列入“预摘牌名单”2

美国当地时间周三，美国证券交易委员会将百度、富途控股、爱奇艺、凯信远达医药和从事渔业养殖的Nocera加入“预摘牌名单”，这也是三月以来第三批被纳入名单的中概股。

（来源：SEC官网）

这五家公司需要于4月20日前向SEC提供证据，以证明自己不具备被摘牌的条件。如果无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。

按照美国SEC公布的《外国公司问责法案》实施细则，被列入“确定摘牌名单”的.公司需要在（自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年）三年内提交SEC需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合SEC要求，理论上将会在披露2023年年报后（2024年初）面临立即退市。

相较于三月初首批五家公司被纳入名单引发中概股和相关港股大幅波动不同，周三这些个股的走势更多与市场整体情绪相关，这一消息对这些中概股而言只能说略有影响但已难言显著。

中信证券在3月30日发布的点评中也表示，综合考虑交易面、基本面、融资需求等因素，预计法案对于已经或有条件回港上市的企业影响相对较小，而未来美股中概的逐步回归将带动交易体量转移至港交所，港股通南向投资渠道若打开亦有望对港股市场提供增量流动性支撑。

在3月中旬举行的国务院金融稳定发展委员会专题会议上，也曾对这一问题作出明确表态。金融委表示，关于中概股，目前中美双方监管机构保持了良好沟通，已取得积极进展，正在致力于形成具体合作方案。中国政府继续支持各类企业到境外上市。

国内再有五公司被SEC列入“预摘牌名单”3

据国外媒体报道，美国当地时间周三，美国证券交易委员会将百度、富途控股、爱奇艺、凯信远达医药和从事渔业养殖的Nocera加入“预摘牌名单”。

据悉，按照美国SEC公布的《外国公司问责法案》实施细则，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在三年内提交SEC需要的文件。如没有提交或提交的文件不符合SEC要求，理论上将会在披露2023年年报后（2024年初）面临立即退市。

SEC称，被点名的这五家公司需要于4月20日前向SEC提供证据证明自己不具备被摘牌的条件，否则会被列入“确定摘牌名单”。

据此前报道，本月初SEC就已将另外将5家公司列入《外国公司问责法》（Holding Foreign Companies Accountable Act，简称HFCAA）的暂定清单，包括百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药。

针对美国证券交易委员会（SEC）将富途控股加入“预摘牌名单”，富途控股发布声明称，其一直关注美国《外国公司问责法》（HFCAA）的相关要求及评估其对公司的潜在影响，并积极探索维持公司上市地位的方案，进入暂时性名单并不意味着公司的美国存托股票将会于近期被强制摘牌和退市。

对此，中国证监会国际部负责人3月31日回应表示，注意到近日美国SEC主席根斯勒接受媒体电视采访时就双方审计监管合作的表态。正如根斯勒先生所言，双方监管部门进行了深思熟虑、相互尊重和富有成效的对话。自去年8月以来，中国证监会主席易会满和根斯勒主席已三次召开视频会议，商讨解决中美审计监管合作中的遗留问题。

中方与美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)更是进行了多轮坦诚、专业和高效的会谈，总体进展顺利，双方的沟通还将继续。双方都有意愿解决分歧和问题，最终结果如何，要看双方的智慧和初心。

“此外，对于一些企业被SEC列入有退市风险的清单，经向美国SEC了解，这是美国监管部门执行《外国公司问责法》的一个正常程序，列入清单的公司是否在未来两年真正退市，最终取决于中美审计监管合作的进展与结果。”该负责人表示。

SEC将微博公司加入“预摘牌名单”

SEC将微博公司加入“预摘牌名单”，五家中概股面临被摘牌的消息一出，中概股集体大跌，目前，五家公司均已发布公告针对此事进行回应。SEC将微博公司加入“预摘牌名单”。

SEC将微博公司加入“预摘牌名单”1

美国证券交易委员会(SEC)于当地时间周三（3月23日），在其 “预摘牌名单”新增了微博公司（Weibo Corporation），使其成为名单中的第六家公司。

根据HFCAA确定的“预摘牌名单”（Provisional list of issuers identified under the HFCAA*），图片来源：SEC官网

对于该消息，微博方面向钛媒体APP表示暂无回应。

根据SEC的规定，被列入“确定摘牌名单”的公司，需要在三年内向SEC需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交文件，或提交的文件不符合SEC要求，它们将会在披露2023年年报后（2024年初）要求立即退市。

2020年12月8日《外国公司责任法案》（HFCAA）成为法律。2021年12月2日，SEC正式通过修正案，以最终确定实施《外国公司责任法案》（HFCAA）中提交和披露要求的规则。

该规则适用于SEC认定的已提交年度报告的注册人，该报告由位于外国司法管辖区的注册会计师事务所出具，且上市公司会计监督委员会（PCAOB）无法检查或调查（经委员会认定的发行人）。

为了应对不断变化的监管环境，在美上市的中国公司已经陆续开启了赴港交所上市的步伐。最新一家宣布该计划的公司是腾讯音乐集团（TME）。

本周二（3月22日），TME董事长彭迦信宣布，将监管批准的情况下，以介绍形式于香港联合交易所主板二次上市，成为了最新一家宣布此计划的公司。他表示，这是“为了在不断变化的监管环境中为股东提供更大流动性与更多保护”。

港交所成为大多数科技公司二次上市落地的首选，不过，这不意味着它们就驶入了监管的安全区。微博也在招股书材料中，向投资者披露了涉及到网络安全、反垄断及竞争、算法推荐等领域的政策监管风险。

值得注意的是，随着局势不断变化，3月16日国务院金融委召开专题会议，证监会党委迅速召开扩大会议传达学习会议精神，就抓好贯彻落实进行研究部署。证监会继续加强与美方监管机构的沟通，争取尽快就中美审计监管合作达成协议。抓紧推动企业境外上市监管新规落地，支持各类符合条件的企业到境外上市，保持境外上市渠道畅通。

针对前五家公司被列入“预摘牌名单”一事，证监会也发表回应称，“我们尊重境外监管机构为提高上市公司财务信息质量加强对相关会计师事务所的监管，但坚决反对一些势力将证券监管政治化的错误做法。”

证监会强调，“我们始终坚持开放合作精神，愿意通过监管合作解决美方监管部门对相关事务所开展检查和调查问题，这也符合国际通行的做法。”

SEC将微博公司加入“预摘牌名单”2

美国证券交易委员会(SEC) 当地时间周三，将微博公司（Weibo Corporation）列入了“预摘牌名单”，需要于4月13日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。

该消息引发微博股价大跌，跌幅一度达到7%，截止收盘，微博以0.59%小幅收跌，报27美元/股，总市值63.87亿美元。

此前，百济神州（BGNE）、百胜中国（Yum China）、再鼎医药（ZLAB）、盛美半导体（ACMR）、和黄医药（HCM）在3月8日也被列入该名单，它们需要于3月29日向SEC提供证据。

五家中概股面临被摘牌的消息一出，中概股集体大跌，包括京东、拼多多、爱奇艺等在内，38只中概股跌幅超10%。

根据SEC 官网上的法律文件，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在 (自披露第一份年报开始计算、且 2021 年当做第一年) 三年内提交 SEC 需要的文件。

如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合 SEC 要求，它们将会在披露 2023 年年报后 (2024 年初) 面临立即退市。

SEC此举是依据2020年12月通过的《外国公司问责法》(HFCAA)。该法要求在美上市的外国公司遵守美国上市公司会计师监督委员会（PCAOB）的审计标准。修正案还要求外国发行人在其年度报告中为自己及其任何合并的外国经营实体提供某些额外的披露。

3月11日，证监会针对SEC认定五家在美上市公司为有退市风险的情况，回应称，这是美国监管部门执行《外国公司问责法》及相关实施细则的一个正常步骤，“我们尊重境外监管机构为提高上市公司财务信息质量加强对相关会计师事务所的监管，但坚决反对一些势力将证券监管政治化的错误做法。”

同时，证监会强调，中方始终坚持开放合作精神，愿意通过监管合作解决美方监管部门对相关事务所开展检查和调查问题。

目前，五家公司均已发布公告针对此事进行回应。

百济神州、再鼎医药、盛美半导体三家公司表示，今后将积极寻找解决方案以满足《外国公司问责法》的要求，百胜中国也表示将继续监测市场发展及评估所有策略选项，并将根据监管规定随时进一步公告。

值得注意的是，在这种情况下，赴美上市的中概股难度增大。

3月16日，国务院金融稳定发展委员会召开了，研究当前经济形势和资本市场问题的专题会议。针对中概股问题，金融委称，中国政府继续支持各类企业到境外上市目前中美双方监管机构保持了良好沟通，已取得积极进展，正在致力于形成具体合作方案。

截至发稿，微博暂未回应被列入“预摘牌名单”。

SEC将微博公司加入“预摘牌名单”3

当地时间周三（3月23日），美国证券交易委员会（SEC）向其 “预摘牌名单”新增了微博公司（Weibo Corporation），使其成为名单中的第六家公司，这些公司可能面临被摘牌的风险。

微博需要于4月13日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药于3月8日被列入“预摘牌名单”，它们需要于3月29日向SEC提供不具备被摘牌的证据。

（图源：SEC）

按照SEC官网上的法律文件，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在（自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年）三年内提交SEC需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的`文件不符合SEC要求，它们将会在披露2023年年报后（2024年初）面临立即退市。

财联社先前曾报道，基于《外国公司问责法》（HFCAA），如果外国上市公司连续三年未能提交美国上市公司会计监督委员会所要求的报告，SEC有权将其从交易所摘牌。

《HFCAA》要求在美上市的外国公司向SEC提交文件，证明该公司不受外国政府拥有或掌控，并要求这些企业遵守美国上市公司会计师监督委员会（PCAOB）的审计标准。修正案还要求外国发行人在其年度报告中为自己及其任何合并的外国经营实体提供某些额外的披露。

中美双方保持沟通 坚决反对将证券监管政治化

上周，国务院金融稳定发展委员会召开专题会议，研究当前经济形势和资本市场问题。关于中概股，金融委称，目前中美双方监管机构保持了良好沟通，已取得积极进展，正在致力于形成具体合作方案。

金融委强调，中国政府继续支持各类企业到境外上市。关于平台经济治理，有关部门要按照市场化、法治化、国际化的方针完善既定方案，坚持稳中求进，通过规范、透明、可预期的监管，稳妥推进并尽快完成大型平台公司整改工作，红灯、绿灯都要设置好，促进平台经济平稳健康发展，提高国际竞争力。

两周前五家公司被列入名单时，中国证监会回应称，“我们尊重境外监管机构为提高上市公司财务信息质量加强对相关会计师事务所的监管，但坚决反对一些势力将证券监管政治化的错误做法。”

证监会强调，“我们始终坚持开放合作精神，愿意通过监管合作解决美方监管部门对相关事务所开展检查和调查问题，这也符合国际通行的做法。”

当时被列入“预摘牌名单”的百济神州也公告称，作为一家全球性的生物科技公司，一直在积极寻求解决方案，以满足《外国公司问责法案》的要求，并期待保持公司在纳斯达克市场、香港联合交易所有限公司和上海证券交易所科创板的挂牌。

百济神州还表示，“自2020年12月HFCAA出台后，公司一直在采取积极行动，评估、设计和推进额外的业务流程，以期提早达到相关方的要求，目前相关工作正在积极推进中。”百济神州内部人士对记者表示，此事并不影响百济神州在纳斯达克的挂牌。

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