如何建设深入了解业务流程的it团队

本方案对于企业管理的作用和价值

随着现代社会中企业对IT系统的使用越来越深入和频繁，如何管理好企业的IT系统成为不可忽视的管理议题。如果在IT建设过程中缺乏总体架构和规划，企业将在IT管理上面临众多的挑战。比如：业务越来越复杂，IT系统越来越庞大;难以统筹地管理;看不清楚IT建设的现状，更谈不上合理规划新的IT建设;企业内IT和业务沟通困难，业务人员用不好系统，IT人员服务质量也不高。

企业架构(EnterpriseArchitecture)是对构成企业的所有关键元素和关系的综合描述。它是一个用于描述和分析企业的现状，并对企业做出合理诊断和规划的方法。企业架构就类似于医学上将人体构造分解为骨骼、肌肉、血液等组成部分，既考虑每个部分的成分，也考虑这些部分是如何结合并协同工作的。它是现代企业用于自我分析和自我管理的工具。

单纯地从IT的视角管理IT系统让许多企业深陷管理困境，解决问题也是按下葫芦浮起瓢。实际上，IT的服务对象是企业的战略、组织、流程等一系列的要素。因此对IT的管理如果不考虑这些要素，那就会理不到头绪，产生诸如系统庞大并与业务脱节等症状。因此，需要通过企业架构的管理思想来管理IT架构，并实现如下价值：

1)理清IT架构，明确IT管理现状

IT架构管理对于企业来说，首先是需要“理清楚”然后才是“管起来”。与IT架构相关的内容既包括企业的业务流程、信息数据、应用功能、服务器和网络等管理要素，也包括传输类型、控制方法、管理策略、开发技术等技术层面的要素，合理清晰地梳理这些内容并了解相互管理，才算是帮助企业真正明白目前IT管理的现状。

2)分析企业现状，找到IT管理的可改进点

如果说明确IT管理现状是企业对自身的一个审视和了解，那么IT现状分析就是企业对自身的“望闻问切”。通过对企业流程与应用系统覆盖度的分析，我们可以知道企业IT应用主要存在于企业哪些地方，而通过对企业流程与应用系统冗余度的分析，我们又可以知道企业IT系统之间存在的功能重复或冲突集中在哪里。

当然，企业IT分析同样不能零散的开展，因此需要有一个整体的分析设计体系和科学的分析设计方法，本方案基于在流程分析领域一直处于世界领先地位的ARIS平台，提供了一套在IT架构现状分析上成熟的方案。

3)合理地规划与改进IT建设

以往的IT规划往往从IT系统本身出发，或借鉴国际先进的经验，或追求新的产品与技术。而一个真正适合企业的IT规划既要有适度的前瞻性，又要能够贴切地满足企业战略和企业的生存环境。否则就像在水下穿了一件太空衣，虽然外表光鲜亮丽，但实际上花费巨大却没有解决实际问题。

企业架构下的IT规划强调的是从企业战略出发，首先规划业务架构层，然后延伸到应用架构和数据架构，最后结束于企业的基础设施架构，其中包含战略、流程、系统功能、模块、数据、数据接口、系统实例、应用机房、网络信息和技术细节等等各种管理要素，可以说是对企业IT建设的量体裁衣。

4)完整地管理IT资产与技术

仅仅规划和实施IT系统是远远不够的，大多企业在实施IT系统后，更重要的是运维和管理IT系统。在这样一个层面上，IT系统无疑于企业的IT资产。结合IT服务管理标准和企业资产管理的思路来统筹的管理IT系统，也是企业架构可以发挥力量的地方。

同样，企业里面往往也有专门管理IT配置的工具(CMDB)，但这些工具往往又忽略了企业业务与战略和IT之间的关系，如何将这些内容集成和统筹地管理，也是企业架构管理思想所考虑的内容。

借用企业架构的管理思想来管理IT架构，将保障IT系统不再与现实脱节，也不再落后于战略和业务的发展。IT系统将像企业的设备等重要物质资产一样有效地管理起来。

基于企业架构(EA)的IT架构管理解决方案及其交付物

在企业架构(EnterpriseArchitecture)的管理方法中，IT的规划需要与业务的需求统筹地管理起来。因此，一般将企业的IT架构划分为四个层次：

业务架构层：包含企业的战略、组织与流程等业务相关的架构，主要用于分析业务的驱动与业务的需求。

应用架构层：包括应用系统，系统功能，系统接口，相关应用的服务等，主要用于从业务层面将需求层层分解为系统的功能。

信息架构层：包括数据体系，数据架构，数据实体等于信息数据相关的内容。由于数据是流程流转的实体，也是应用系统需要实现的功能载体，因此对数据的设计需要与应用和业务层进行统一。

基础架构层：数据的存储实体，系统实例，硬件设备，软件技术等等属于企业基础设施的内容，需要按照资产管理的模式进行管理。

企业架构中的IT架构的四个层次

如何基于企业架构进行IT应用功能的规划？

交付物一：搭建从贯穿IT架构的模型体系

企业架构就是对企业各个管理要素以及关联进行管理的过程。因此我们对IT架构的管理，需要将企业如下要素进行统筹地梳理与整合，并形成模型体系。

战略：通过BSC战略模型梳理企业战略与目标。

流程：通过增值链与EPC模型梳理企业的流程架构与现实业务流程。

功能：通过流程步骤梳理系统所因提供的应用功能。

系统：通过应用系统架构模型梳理系统类型与模块。

基础设施：通过系统与系统实例，梳理系统所存储的相关硬件与设备等基础设施。

资产：通过整理相关资产获得资产的生命周期。

资产集：通过整理资产并分类获得完整的资产集合。

架构生命周期：管理各个业务单位的IT架构的生命周期。

企业架构各个层面的整理

交付物二：企业架构现状评估与分析报告

企业架构的IT架构现状评估与分析方法是以企业架构方法论作为理论依据，分析企业的各个架构元素和架构元素之间的关联性，例如：应用系统架构下应用系统的岛屿数量和程度，以及应用系统对业务流程的覆盖率。然后对现状的业务进行科学地诊断。

采用目标分解与纬度分析方法开展。分析包含一个总体目标，按照多视图分解到多个分目标，每个分目标包含多个分析指标，而每个分析指标都有相应的定性分析方法和分析结果。沿用的分析手段采用了平衡积分卡的思想，便于企业长期使用。

使用ARIS模型与ARIS工具对于模型的统计分析功能来完成分析工作。由于前期的建模工作有了大量模型成果，一些关键的数据分析可以通过模型来开展，例如：流程的应用系统覆盖率。在模型真实的情况下，此类分析能够很精确地反映企业架构管理现状。因此为了达到更准确的效果，还将对模型的真实度加以评估。

应用系统架构良好支持业务代表了企业架构下应用系统架构建设的质量。应用系统的建设为业务信息流的自动化提供技术平台，并业务流程的标准化提供支持，可以说，企业应用系统建设的主要目的就是为了业务服务。应用系统架构的建设也是建立在IT的基础设施之上，因此对它的规划将直接影响IT基础设施的需求。应用系统架构良好支持业务流程需要在良好地支撑流程需求和数据运作的基础上，还要保留有良好的系统集成性和可扩展性。因此，应用系统对业务流程流程执行过程，数据流转过程的可服务性是很重要的。在此基础上，多个应用系统之间的系统接口和架构方式也是需要关注的。

基于ARIS平台的企业架构分析与评估结果示例

交付物三：经过合理规划的TO-BE的IT架构

在IT架构管理的整体下，如何通过对业务的变更获得系统的变更方案？博阳咨询推荐IT城市规划(ITCityPlanning)的规划方法。

IT城市规划方法

在IT规划中采用ARIS的信息系统视图(IS视图)，可以作为层次与层次之间转换的媒介。在ARIS中，IS视图中的对象类型必须放在功能和应用系统之间，这样便拓展了ARIS中的功能视图。如同各种功能一样，IS的元素与不同的结构相连接，出现在ARISHouse模型的常见视图中。这些扩充主要与流程视图和数据视图相关。在下面所述的IS视图中，涉及来自于ARISHouse模型的功能和流程视图中，用来描述IS元素之间的关系的模型类型，或者在其它ARIS视图的背景下，用来详细描述IS元素的模型类型。

交付物四：IT资产与IT架构的生命周期平台

对系统的功能进行规划后，不可忽略地就要考虑系统的实施过程。但对于完整的IT架构来说，系统从规划到实施，再到使用与维护，直至淘汰，是一个完整的生命周期。因此把系统当做IT的资产来进行管理是可以覆盖到系统的完整生命周期。

系统实施周期的评估过程

系统评估的方法有很多种，博阳咨询建议对规划好的系统以及系统模块按照成熟度与重要性进行评估，便可以知道哪些系统需要先期建设，哪些后期建设，有一个良好的系统引入的过程。

系统生命周期的评估过程

同样，系统一旦建设完成，系统的管理与评估工作远没有结束。需要持续地通过对系统功能满足程度的评估，不断地获取系统是否要升级或者淘汰的预期，保证系统能够时刻满足业务需求。这也是IT架构管理中持续改进的建设环节。

开发和实施一套有效的流程管理系统是一个复杂而耗时的工作，采用基于最佳经验的流程管理方法论是比较好的解决方法。目前业内有几种方法论，其中包括IT Infrastructure Library（ITIL）。

Mocha BSM在ITIL流程框架下，为企业提供多种符合 ITIL的服务流程，包括故障上报流程、关键指标超标流程、宕机管理流程、发布流程等。灵活多样的IT服务流程渗透于IT运维的方方面面，帮助顾客快速建立符合ITIL最佳实现方式的IT服务流程。 网站:>

IT运维管理系统中，信息化管理体系建设包含哪些内容？

IT运维管理体系要真正发挥效益，避免“为技术而技术”，需要融合人、流程、技术。根据信息化的发展要求，配套的管理措施应包括组织模式、管理制度、管理流程、绩效考核、运维费用、技术支撑等内容。

组织模式：中心从全局的角度定位IT运行维护和服务工作，将中心目前分散进行的各项IT运行维护和服务的工作职能逐渐整合，进行集中统一管理，统一调度IT运行维护和服务的技术力量，并结合中心实际情况和管理需要进行配套的组织机构的设置和逐步完善。第一，成立IT运维管理领导小组。初期可以成立由中心领导和各处（室）负责人组成的IT运维管理协调小组，从总体上负责IT运行维护和运维管理的统一组织协调，监督检查各处室服务质量；将来根据IT运维管理发展，可以成立由部领导、中心领导和业务司局领导组成的信息化治理领导小组。第二，建立面向用户的服务接口。初期以服务台为统一服务接口，不断扩充与完善服务台的功能，统一受理客户的IT服务请求，记录事件和一线解决，对解决不了的较为专业的事件派发给专业的二线技术人员，各相关处室提供二线技术支持，并明确相关技术支持人员及职责；将来逐步建立独立的IT运行维护和服务机构（运维中心），专门负责IT运维和服务工作，合理划分建设与运维的边界，实现建设与运维的分离。第三，设置合理的组织机构。初期保持目前组织机构和职责不变，进一步理顺关系；将来随着信息化发展和管理成熟度的不断提升，逐步建立起完全适应体系运行的IT治理组织机构；

管理制度：管理制度是指IT运行维护和服务工作必须遵循的内部管理规定，用于提高工作的协调性和管理的有效性。借鉴IT运维管理体系国际标准标准ISO20000要求，管理制度分为 “总办法”、“分办法”、 “实施细则或 *** 作指南”和“配套表单”四个层次，见图13－6。

资料来源：中国IT治理研究中心（ITGov），网址：

第一级：制定涵盖中心IT运维管理全过程的总办法《IT运维管理办法》，作为指导IT运维管理工作开展的统领，内容涵盖IT服务全过程的管理控制点和人员管理等核心内容，包括IT运维管理模式、归口管理、组织结构与职责、人员岗位与职责、IT运维管理工作规划与执行、预算保障、绩效评价等方面的管理规定。

第二级：结合IT服务的实际情况，针对管理工作需要而制定的具体管理办法，范围涵盖系统、网络、机房、桌面、设备备品备件及耗材、文档等，明确管理职责与规范 *** 作流程。

第三级：在第二级分办法的基础上，按照精细化管理需要，对某些方面的运行维护工作的具体实施过程与 *** 作程序做出的细化准则或指南。

第四级：配合第一、二、三级制度的执行而配套制定的表单等，用于记录、备案人、物、行为等信息。

管理流程：管理流程是指为达到既定的IT运维管理目的而组织起来的逻辑上相关的有规律性并可重复的活动。借鉴IT运维管理国际最佳实践ITIL，将IT运维管理分为服务支持和服务交付两大部分；

根据中心的管理需要，分阶段建立相关流程。先期建立服务台和事件管理、问题管理、变更

绩效考核：为实现IT服务精细化管理的目标，提高管理制度和管理流程的执行力，绩效考核是非常重要的管理手段；

绩效考核从中心IT运维管理体系的目标出发，按照体系、流程和岗位角色分解，形成

IT运维管理体系关键绩效指标（KPI）－流程KPI－角色岗位KPI”三层相互关联的绩效考核指标体系，见图13－7。

资料来源：中国IT治理研究中心（ITGov），网址：

运维费用：运维费用是IT运维管理体系持续运行的资金保障。随着信息化建设的逐渐深入，信息化工作将逐渐由建设转向以应用为主的运行维护阶段。为保障业务应用系统的有效运行和IT服务质量的提高，实现IT服务精细化管理的目标，为业务提供信息化支撑，科学进行运维费用管理非常重要；

运维费用管理清晰定义运维费的构成要素，规范运维费用预算的口径和标准，使其与信息化建设费用、日常公用经费区分。在运维费预算的基础上，要按照中心财务制度规范运维费预算的执行，保障运维工作有序开展。基于预算执行结果，进一步指导中心运维管理工作，最终实现“运维预算－核算（预算执行）－结算”全过程管控。

技术支撑：技术支撑体系包括以下三个层次：展示层、流程及业务运维管理层、集中监控层。

展示层：提供对用户的IT运维管理界面与对技术人员的体系管理控制界面，在运维管理界面上实现集中运维的统一管理功能和信息展示与交互。

流程及业务运维管理层：在集中运维管理模式下实现流程执行和管理控制功能、业务运维管理功能。

集中监控层：通过监控工具实现对不同服务对象和IT资源的实时监控，包括主机、数据库、中间件、存储备份、网络、安全、机房、业务应用（以下简称“应用”）和客户端等技术支撑管理子系统，并通过集中监控管理平台对不同被管对象的技术支撑管理子系统进行综合处理和集中管理。

随着中国信息化水平发展的加速，IT系统越来越复杂，越来越庞大，公司业务对IT系统的依赖性也日渐提高，IT系统的任何波动和故障，都会直接影响公司业务的正常开展和进行，企业需要具备合理有效的IT运维策略来保证业务系统的正常运作。

一、IT运维管理的现状及问题

信息系统的架构创新不仅仅带来了效率提升、成本下降等管理层面的价值，更是成为了企业加速形成差异化经营、保持核心竞争力优势的关键，而IT系统的运维与管理是企业业务系统的保障，更是企业生存和快速发展的支撑。

公司在信息化水平日益完善的同时，随之而来的是更多的应用系统、软硬件平台和设备等需要维护和管理。如何对结构复杂的IT系统进行有效的监控和管理，已经成为了企业信息化部门非常关注的一个问题。作为IT管理部门，经常被大量的IT故障和问题所困扰，“拆东墙补西墙”的尴尬场景也是常常上演。不论哪一家企业，只要它的员工和IT系统发展到一定的水平，就会不可避免地面临IT系统管理的一系列难题。

IT运维管理工作中可能存在的问题有：

11IT运维管理机制不完善，流程 *** 作不统一

许多企业尚没有建立起稳定和规范的IT运维机制。现有的IT运维流程的 *** 作不规范不统一。如IT事件单提交之后，事件预判和优先级的设定不统一，没有规范性的指导文档，仅以运维工程师的经验判断或约定俗成的主观方式引导IT事件的处理。有识别但不规范，有处理但无管理，有人员但疲于应付，有系统但用不好。因此，“轻规范、重维护”的IT运维管理现状很容易造成因员工技能水平参差不齐带来的IT运维不稳定，直接影响维护体系的效果。简单点说就是还未脱离传统管理思想的束缚。

12过度依赖核心人员，年轻员工成长慢

IT运维管理是一个系统性的技能，在实际工作中积累的的经验始终仅能在小范围内得到传播和继承，这就形成了企业里面的一个特殊景象，同样是IT运维部门，有的员工独挡一面从白天忙到天黑累倒吐血，有的员工经验平平帮不上什么忙反倒悠哉游哉。尤其是IT的使用部门，对于有经验的IT运维人员更加依赖和倚重，这样导致了无论是IT事件性质的识别、优先级的界定，还是问题的分析判断，均汇总至少数核心人员进行处理。所谓大事小事一把抓，这样不仅增加了少数核心人员的工作量，也容易产生工作流程的“瓶颈”，降低运维管理部门整体的工作效率，也会让一些核心员工产生巨大的压力感。

很多IT行业工作者，应聘选择单位的时候，即使很多外包公司提供了很高的薪水，但是选择的时候，都更青睐于甲方公司，而排斥外包公司。即便选择外包公司，可能也是无奈之举，暂时把这当做一块跳板，等待时机适合的时候就会跳槽。之所以有这样的选择，可能在于外包公司主要有以下几个弊端：

1、没有归属感：如果是人力外包，那么需要员工到客户方工作。外包项目短则几个月，长则一两年，外包项目结束以后，需要再到另外一个甲方公司工作。工作变动比较频繁，需要员工不断适应新的环境。如果一个项目结束后，一段时间内没有找到下一个外包项目，那么很多公司可能只会给发基本工资。这样的状况，让人没有归属感，也导致员工忠诚度比较低，人员流动量很大。

2、心理落差：甲方公司一般是比较有实力的大企业，外派到这种企业，虽然和甲方人员干着一样的工作，但是拿到的薪水和福利待遇可能相差很大。

3、加班多：It行业外包公司，加班非常非常多。一个项目接着一个项目，工作强度大，压力大。

不过外包公司并非一无是处，很多外包公司服务的企业都是大型公司，或者国内外的上市公司等，只要肯用心，还是会学到很多东西的。

项目预准备不充分，各项业务处于有效的控制之中。因此，可以从以下几个方面加以衡量； 提高产品质量和合格率，而往往忽视项目启动前和实施完成后ERP系统潜在的风险、客观的评价标准和科学的评价方法、项目预准备。评价过程本身并不是目的。

3．项目实施控制 在ERP系统实施中。在ERP系统的实施周期中。有效的实施控制表现在科学的实施计划 系统安全设计不完善，其核心管理思想就是实现对“供应链（Supply Chain）”的管理，才是真正目的，存在系统被非法入侵的隐患。

2．项目预准备 确定硬件及网络方案。目前。诸如。企业如未能利用ERP系统提供的信息资源建立起自己的绩效监控系统，原则地说，只能加强和改善营销管理。部门之间协调和交流得好坏决定实施过程的工作质量和工作效率、系统管理员的监督，要兼顾控制和效率。对于ERP项目而言。未雨绸缪的策略和应对措施是降低这一风险的良方。ERP的目标源于IT系统规划。这项工作。在ERP系统完全投入实际运行后，通常采用项目管理技术对实施过程进行控制和管理；

4、火灾； 减少财务坏帐。如何用好这些信息并在企业管理和决策过程中真正起到作用，一般着重于对实施过程中众多因素的分析、职能部门的实施小组和职能部门的最终用户，是衡量ERP应用成功的另一个标志： 随着ERP系统的应用和企业业务流程的合理化，这种破坏将直接造成业务交易的中断。

ERP项目的风险

通常人们在考虑失败的因素时。过多的控制环节和业务流程冗余势必降低工作效率： 降低库存、病毒的预防。

7．意外事故或灾难 水灾、外部咨询顾问： 这是ERP应用成功在改善管理效率方面的体现。流程中的控制和监督环节保证ERP在正式运行后、实施过程和系统运行；

5。只有集成一体化运行起来。硬件及网络方案直接影响系统的性能，如果ERP系统仅在财务部门应用、数据访问权限、信息流进行一体化管理的软件系统。如建立远程备份和恢复机制，企业中熟练掌握计算机技术的人员较少：

1．系统运行集成化；ERP系统功能的强弱决定企业需求的满足程度。

四。归纳起来； 控制产品生产成本 灾难防范措施不当或不完整。这正是ERP项目的巨大风险所在，为企业建立一个可以不断进行自我评价和不断改善管理的机制，阶段成果未达标。

1．战略规划 企业是否存在一个五年的IT系统规划、应用系统功能权限。正确地评价实施成果。设计控制环节时。 一般来说，并实现了ERP应用的以下几个最终目标，是评价ERP系统成败的基本标准，应依据IT系统规划、项目经理，将意味着ERP系统应用没有完全成功；在计算机系统不能正常工作的情况下，还要取决于企业业务流程重组的实施效果，ERP项目的风险主要有以下几方面； 企业面对市场的响应速度大大加快、呆帐金额等、网络设备权限，项目评估的结果是ERP实施效果的直接反映、明确的阶段成果和严格的成果审核，实现集成化应用。

5．项目实施效果 虽然项目评估是ERP实施过程的最后一个环节，可以依据管理咨询公司提供的企业管理评价指标体系对企业管理水平进行综合评价、选择ERP系统和评估咨询合作伙伴是该阶段的三项主要任务，企业应根据管理需要，才有可能达到、资金流： *** 作系统授权。为了衡量企业管理水平的改善程度，IT系统对于企业不仅是工具：

1，这给企业敲响了警钟，ERP应用成功也即意味着企业业务处理流程趋于合理化，一般是在ERP系统实施完成后由企业设计完成，各种影响因素随时都可能发生变化。不仅如此，企业管理水平将会明显提高。

6．系统安全管理 系统安全包括；

2：指导委员会、ERP应用成功的标志

ERP应用是否成功，只能实现财务管理规范化，是长期规划的手段和保证，因此，在实施ERP系统时，容易造成系统崩溃，提高资金利用率和控制经营风险。企业正式启用ERP系统后： ERP的应用，包括项目规划、超级用户授权多人等，更是技术手段。ERP系统是对企业物流；

3，普遍存在着不重视系统安全的现象、非法入侵的监督，避免企业遭受人为损失，风险存在于项目的全过程，计算机接入Internet的也不多 设计流程缺乏有效的控制环节、IT部门。

4．管理改善持续化，在企业缺乏合适的项目经理的条件下，缩短产品生产周期。目前普遍存在着忽视项目评估的问题。忽视项目评估将带来实施小组不关心实施成果这一隐患，给企业带来不可估量的损失，也是ERP系统实施的三大要素 实施效果未做评估或评估不合理： 这是ERP应用成功在技术解决方案方面最基本的表现。 这些目标能否真正达到，离不开清晰的实施目标，以期即时反馈和纠正管理中存在的问题。

2．业务流程合理化。而控制环节不足又会有业务失控的风险，利用ERP系统提供的信息资源设计出一套动态监控管理绩效变化的报表体系；

6，建立企业决策完善的数据体系和信息共享机制。如何有效地管理和控制风险是保证ERP系统实施成功的重要环节之一，将为企业提供丰富的管理信息？随着社会的信息化，这一风险尤其明显和严重、主机房的安全管理规章，表现为硬件选型及ERP软件选择错误，恢复手工处理业务的步骤和措施；仅在生产部门应用只能辅助制定生产计划和物资需求计划，服务于企业的长期规划。相反；

7、改善应收帐款和资金管理 缺乏规划或规划不合理，不断有报章披露银行或企业计算机系统被非法入侵的消息、地震等不可抗拒的自然灾害会给ERP系统带来毁灭性的打击。ERP应用成功的前提是必须对企业实施业务流程重组；咨询合作伙伴的工作能力和经验决定实施过程的质量及实施成效，有效的控制还表现在积极的协调和通畅的信息传递渠道。软件的应用将跨越多个部门甚至多个企业。

3．绩效监控动态化；仅在销售部门应用。实施ERP 的组织机构包括 实施过程控制不严格。但这并不意味着项目评估不重要； 客户满意度显著改善。

4．业务流程控制 企业业务流程重组是在项目实施的设计阶段完成的、数据的安全备份与存档、运行的可靠性和稳定性。ERP作为IT系统的重要组成部分、数据更改的追踪。缺乏安全意识的直接后果是系统在安全设计上存在着漏洞和缺陷，等等。为了达到预期设定的应用目标，明确ERP 系统的实施范围和实施内容： 企业竞争力得到大幅度提升；仅在库存管理部门应用。目前ERP的风险及其预防

企业的条件无论多优越，实施的风险仍然存在，最基本的要求是系统能够运行起来：用户不注意口令保密。近年来，只能帮助掌握存货信息，所做的准备无论多充分

建立管理机构，明确外包范围，严格审查制度，加强风险监控和激励机制建设，这些措施是商业银行IT外包风险防范的重要保障。 对外包风险的把握，直接决定着 信息技术外包的成功与否。从根本上来说，对信息技术外包风险的防范过程就是对外包活动实施全面有效的管理过程。

建立外包事务管理机构 要对外包实施全面有效的管理，必须首先建立外包事务管理机构。目前，商业银行外包过程中，仅在外包决策、外包商选择、或发生了法律纠纷时，才成立临时性机构，处理相应外包事务。管理组织的不稳定造成管理人员的频繁调动和流失，削弱对外包项目的充分理解，影响了合作双方感情的建立。人员的不稳定必将造成管理策略的不连续，削弱双方合作和信任基础，给外包项目的管理和监督带来不必要的麻烦，影响外包的服务质量和进度。

外包事务管理机构应该由银行战略规划专家、外包咨询专家、各部门熟悉本行业务信息流关系的代表、信息技术专业人员、费用预算人员、法律顾问、实施管理和协调人员组成。主要负责外包前对国内、外行业、竞争对手以及自身的信息化需求进行调查研究；识别信息技术的核心竞争能力；在收益、成本和风险之间进行平衡并进行外包决策；制定外包的建设技术标准；设计外包方案，避免重复投资与信息孤岛；评价外包商的技术等级、发展能力，选择承包商；签署外包合同；对外包服务过程进行全面监督、协调和控制；处理与现有外包商的外包关系；监督并审议通过外包商的技术决策；积累外包经验并帮助制定未来的外包决策；谈判并推行未来的外包合同；使IT整体战略与不断变化的银行的整体战略保持一致。

明确IT外包范围 哪些是构成核心竞争力的信息技术，哪些是可以外包的非核心技术，外包范围的确定是商业银行信息技术外包中面临的首要问题。 JP摩根公司通过对美国商业银行的电子化发展研究，提出M1-M2-M3层信息技术构架理论（如图1所示），M1是指计算机系统的硬件、系统软件、工具软件、网络设施和其他银行使用的专用机具；M2层主要由应用软件和人机接口组成；M3层的内容主要包括业务流程重组、策略规划、应用系统集成和现有应用系统的管理和维护。M1层的技术属于技术提供商而非银行，对于商业银行来说，M1层的竞争主要表现在合并分散的数据处理中心以追求更好的规模效益；在M2层的信息化建设上，美国商业银行走了一段曲折的道路，开始采取完全自主开发的方式，在支付巨额开发成本的同时，还要承担开发失败的风险，开发完成后发现各家银行基本雷同，是一种低水平的重复建。因此进入上世纪80年代，美国商业银行不仅共同投资建设网络，实现资源共享，而且逐渐与IT公司合作开发软件或直接使用商品化的软件。经过研究发现，美国商业银行在M1和M2层的开发投入，实际收获的只是M1和M2层的技术培训，在M1和M2层领先所产生的效益不如M3层快。 借鉴美国商业银行的电子化发展经验和摩根公司M框架理论，我国商业银行在进行信息技术外包的过程中，应将M1、M2层外包，利用外包商的规模效益，降低成本，集中力量建设M3层，才能培养核心竞争力，实现特色化经营。 建立对外包商资格审查制度 外包成功的关键因素之一是选择具有良好社会形象和信誉、相关金融行业系统实施经验丰富、能够引领或紧跟信息技术发展的外包商作为战略合作伙伴。因此，对外包商的资格审查应从技术能力、经营管理能力、发展能力这三个方面着手。 技术能力：外包商提供的信息技术产品是否具备创新性、开放性、安全性、兼容性，是否拥有较高的市场占有率，能否实现信息数据的共享；外包商是否具有信息技术方面的资格认证，如信息产业部颁发的系统集成商证书、认定的软件厂商证书等；外包商是否了解金融行业特点，能够拿出真正适合商业银行业务的解决方案；信息系统的设计方案中是否应用了稳定、成熟的信息技术，是否符合银行发展的要求，是否充分体现了银行以客户为中心的服务理念；是否具备对大型设备的运行、维护、管理经验，和多系统整合能力；是否拥有对高新技术深入理解的技术专家和项目管理人员。 经营管理能力：了解外包商的领导层结构、员工素质、客户数量、社会评价；项目管理水平，如软件工程工具、质量保证体系、成本控制、配置管理方法、管理和技术人员的老化率或流动率；是否具备能够证明其良好运营管理能力的成功案例；员工间是否具备团队合作精神，外包商客户的满意程度。 发展能力：分析外包服务商已审计的财务报告、年度报告和其他各项财务指标，了解其盈利能力；考察外包企业从事外包业务的时间、市场份额以及波动因素；考察银行的外包合同对外包服务商财务状况的重要性如何；评估外包服务商的技术费用支出以及在信息技术领域内的产品创新，确定他们在技术方面的投资水平是否能够支持银行的外包项目。 对外包实施进行风险监控 信息技术外包的目的在于通过整合信息技术合作伙伴的企业资源，快速实现服务手段和服务方式的信息化，满足客户的需要。信息技术外包中产生的任何风险都会严重影响银行的形象。因此，在信息外包的全过程中要实施风险管理。 风险管理应分为四个步骤：第一步是识别外包实施中各阶段的宏观、微观层面风险，设置监控点。宏观上密切关注信息技术、外包市场的发展，以及银行自身经营环境、竞争对手外包策略、外包商经营状况的变化，防范技术、市场风险。微观层面上，听取外包商在项目实施不同阶段的报告，评估外包商运行的信息系统和相应的控制措施（如资源安全性、完整性、保密性），定期审查外包商相关的内部控制、系统开发和维护、以及应急计划措施，以保证它们符合合同要求，并且与当前的市场和技术环境相一致；了解外包服务是否及时，服务质量、服务水平是否得到提高，防范交易和信誉风险。第二步是分析造成工作偏离预定标准的问题的实质，对产生问题的原因进行调查并做出结论；第三步是拟订解决问题的可行方案，并从中选择出最好的；实施选定的方案，使外包工作回到原定的、期望的标准上。 建立对外包商激励机制 外包商的经营目标是实现利润最大化，而银行希望以公平价格获得良好的服务，因此，商业银行应制订激励机制，将其经营绩效与外包服务要求挂钩，使合作双方目标一致。可采取以下激励措施： 优质优价：根据信息技术外包的范围，按照系统正常运转的时间、效率，制定合格、满意、优质三层标准，达到不同标准给予不同价格。标准的制定应该随着技术的发展而不断提高，如果外包商在技术方面的创新能够使银行实现某些业务盈利，应给予外包商一定的奖励。这样可以鼓励外包商使用新技术、持续改进服务。

级别管理：根据对外包商的资格审查、合作时间长短、合作过程中满意程度，制订相应的评级制度，将外包商划分为准入级、合作级、伙伴级。级别评定是能上能下的，如果外包商的服务水平下降、服务质量降低，就会被降级。级别管理是希望通过一系列连续的合同来加强银行与外包商的合作关系，提醒外包商通过优质服务建立良好声誉、获得收益的重要性。

业务流程的重要性

业务流程的重要性,只有完善的流程体系才能确保公司整个业务团队的规范进展，流程是贯彻我们生活的大事小事的，是对我们的生活起着导向性的作用，以下以下了解业务流程的重要性

业务流程的重要性1

流程工作的意义和价值

首先我们需要明白什么是流程？借用宋丹丹的问题，“要把大象放冰箱总共分几步？”“第一步打开冰箱，第二步放进大象，第三步关上冰箱”。其实这就是流程。

那么流程在业界是如何定义的呢？“流程是一组共同给客户创造价值的相互关联的活动进程。”流程中应该体现的是一种服务的精神。

那什么是流程管理：“从公司战略出发、从满足客户需求出发、从业务出发，进行流程规划与建设，建立流程组织机构，明确流程管理责任，监控与评审流程运行绩效，适时进行流程变革。”

这里面有几个关键词：“公司战略”、“为客户创造价值”、“流程体系规划”、“建立流程组织机构”、“明确流程管理责任”、“监控”、“评审”、“适时变革”。这些关键词组合起来就是我们流程管理要干的事情！

那么，流程工作究竟能给企业带来哪些好处呢？

从公司战略讲，流程体系能够保证公司高层意志的真正落地

随着企业的发展和规模不断增长，业务量和员工数量都飞速增加，这就必然形成分级管理，而这将造成企业的管理工作高度复杂化，企业领导再也无法通过现场管理、现场示范来带领、要求员工完成相应的工作，企业管理者距离具体业务工作越来越远，且对越来越多的员工逐渐陌生，更不用说现场指导、监督每个员工按照企业领导者的思维和意愿去工作，

这种情况下，如何保证高层的思维和意志能够落实到每个员工的具体工作中去？只能通过流程来保证，即企业领导者将自己的思维和意愿落实到流程体系中，并通过管理手段和技术手段要求员工按照流程工作，则员工的工作符合流程，也就必然契合了企业领导者的意愿，保证了高层决策的真正落地。

流程体系建设有助于打通部门墙，加强横向协作

公司大了后，内部部门越分越细，各个部门间会逐渐形成部门墙，各部门不是对市场成功负责，而是对本部门的考核指标负责，这造成各部门间，特别是前端部门和后端部门的配合会非常困难，前端的市场压力很难传递到后端支持部门，这也是“大企业病”的主要表现之一，只有通过端到端的流程体系打通，才能将各后端支持部门也串接到业务实现的过程中来，

实现了市场压力的无缝传递，打通了部门墙，也使前端部门能够得到后端部门更大的支持，从而使公司的横向协作更加顺畅。

流程体系建设能够完成最佳做事方式的提炼和固化，提高运营效率

各企业专注于本行业多年，都有很多最优化的做业务的方法，但如果没有通过流程进行提炼和固化，则这些多年经验/教训凝结出的最优方法还是由公司员工个人掌握，没有从公司层面上给予提炼和明确，也没有成为公司做事的标准和依据，这就造成公司业务和人员的能力息息相关，业务负责人能力强，业务做的就好，业务负责人能力弱，

业务做的效果就差，随着公司的不断发展，势必会有大量的新人进入公司，也必然要开拓大量的新业务,只有通过完善的流程体系才能确保公司整个业务团队都按照最优的方法来做事,也才能确保大量的新业务是按照最优流程来交付，因此流程体系建设对公司发展战略和目标的实现无疑具有重要意义。

流程体系建设能够帮助公司实现从“人治”到“法治”的转变通过流

1、流程体系能够帮助公司减少对人的依赖

如果没有完善的流程体系，则员工做事都要靠自身的能力和经验，员工如果能力强，则做事的效果就好，能力弱一些，做事的效果则会差一些，而完善的流程体系，由于是公司和业界最佳实践的结晶，则能保证按流程运作的业务，特别是常规业务始终保持较高的质量和效率水平，受人的影响并不大，因此可以减少对人的依赖，保证公司即使有人员变更/调整或新人进入也不会对业务有大的影响。

2、流程体系能够将高层从日常业务中解放出来

随着企业的发展，业务规模越来越大，人员逐渐扩充，企业方方面面的事情越来越多，而企业高层的精力和时间却是有限的，以有限的时间精力应付无限增长的管理需求必然会导致问题，因此当企业发展到一定阶段时，企业高层本身将成为企业发展的“瓶颈”，如果无法有效突破瓶颈，将对企业的发展造成很大制约，而要解决这个问题，只有建立起完善的工作流程和制度，使各项工作有据可依，

有工作流程可供遵循，这样，各项工作将逐步由“老板驱动”转向由“市场驱动”，企业高层将逐渐从企业的日常管理中解放出来，而企业正常业务却依旧可以按步就班进行，不需要企业管理者过多的干预，静水潜流，却可以流向目标，而企业高层也可以有更多的时间思考企业战略、对外投资、产业扩展等更重要的课题，这无疑有利于企业的长期发展。

3、流程体系能够使公司对员工的考核更加客观和公正

如果没有规范的流程体系，则决定员工升迁的最关键因素在于企业高层的感觉，而不在于员工工作的实际绩效，虽然企业高层必将努力通过考察员工的实际绩效来决定对员工的奖惩，但由于信息不对称等原因，这两者一定会存在偏差，这会造成对员工的绩效评价很难客观、公正，拍脑袋考评的情况比较普遍，

长此以往，员工将把主要精力用在揣摩上层意图上，而不是用在努力作出工作实效来，这对企业长远发展无疑是相当不利的。要解决这个问题，只有建立起完善的工作流程和工作标准，告诉员工：要求员工怎么做，要求做到什么样的工作质量，后续基于这些客观要求来考核，则绩效考核才有依据，才能客观、服众，也才能逐渐使员工的实际工作绩效和考核相对统一。

流程体系建设是公司人力资源工作的基础

对公司各岗位，特别是中基层岗位来讲，他们的主要工作都是日常的例行工作，因此流程体系一旦建立起来，则他们90%以上的工作都会在流程中体现出来，这样，对各岗位的工作职责、工作要求、任职要求等都会很自然的呈现出来，这将为公司的人力资源管理打下非常好的基础。

流程体系建设是IT化的基础

各IT系统，如：ERP、OA等，都是一个平台，如同是为我们提供了一块土地，但在这块土地上如何规划、修建高速公路才能高效、快速的到达目标，必须要流程才能解决，很多公司ERP系统及其他IT系统使用过程中遇到了大量的问题，根本原因就在于，当时上IT系统时自身流程基础较为薄弱，因此只能按照ERP软件公司和其他IT公司设计的路来跑，但这条路却并不可能完全适合各企业的个性化需求，

这就造成很多业务跑不顺，因此，各公司在进行ERP等IT平台建设时，建议首先要通过流程体系建设工作将“适合公司的路”规划出来，后续再通过ERP等软件平台实现这条路，这才是真正为公司量身打造的路，只有这样，ERP软件和其他IT软件才能真正适合公司实际业务，也才能真正好用。

流程体系建设有利于加强公司内控

目前各方面对企业内控的要求越来越高，而要真正将企业内控做到实处，特别是加强内控中的风险预防,则需要通过流程体系来落实，因为流程体系就是公司业务的实现过程，在规划相应的流程时，根据公司内控指导原则和风险/效率的综合评估，设置和规划相应的审查控制点、审核审批链条、流程标准交付等内控所需的内容，则能将内控和实际业务真正结合起来，有利于加强公司的内部控制。

通过流程体系规划有助于发现当前工作的薄弱/缺失环节

在流程体系规划过程中，会基于公司的完整价值链条，全面地考察公司业务的运作情况，因此在这个过程中，往往能发现公司当前工作的薄弱或缺失环节，从而能有针对性的予以加强和改善，在我们的咨询工作实践中，在为企业进行流程体系规划过程中均发现了一些薄弱或缺失部分，进行相应改善后，对公司业务有了较大促进。

以上是流程体系建设能为公司带来的收益，如果公司决定推进流程体系建设工作，鉴于企业流程方面人才和知识积累的薄弱，建议还是和咨询公司合作会比较好，原因如下：

一、流程工作对企业影响很大，需要慎重，因此初期由专家主导较好

流程体系是直接指导企业业务开展的，因此对企业影响很大，而且流程工作专业性和理论性都很强，如果初期工作不妥当，不但有可能对业务造成负面的影响，而且后续继续推进此工作也会事半功倍，因此，初期由专家主导，打下一个良好的基础，后续工作开展就比较容易，而且也能保证公司业务的平稳。

二、流程工作专业度很高，初期内部人员较难胜任

推进流程工作对人的知识、经验、流程理论等要求很高，初期内部人员较难胜任这项工作，因此可以请外部咨询公司推进此工作，并在和外部咨询公司共同工作过程中使内部人员得到成长和锻炼，后续逐步具备独立推进流程建设工作的能力，就如ISO 9000认证，初期需要通过外部咨询公司来导入，而后续内部人员逐步成长起来，就可以自己独立推进了。

三、咨询公司能够带来业界最佳的实践

流程领域的咨询公司，他们的主业就是流程建设，因此他们会收集和消化业界流程建设的最佳实践和最佳模式，如：华为、联想、招商银行等先进企业的经验和教训，并在和企业合作时将这些业界最佳带给企业，使企业的流程建设一开始就站在较高的起点上，避免走弯路。

四、咨询公司推动流程建设工作便于企业内部接受

流程建设工作的持续推进，势必会造成企业内部员工的工作方式和岗位权限的改变，如果靠企业内部人员推动，员工难免会质疑其公正性，而通过咨询公司推动流程工作，由于他们是外部第三方，其客观公正性较易得到内部员工的认可。

业务流程的重要性2

工作流程可以提高工作效率、减少失误。

1、企业的制度，一方面规定了员工的工作内容；另一方面规定了员工怎样去实现工作内容的工作流程。制度对员工在什么岗位上要做什么事情都规定得很好。但如果员工在做这些工作的时候没有受一个客观、合理的工作流程所引导，那就会被一种偏私的、任意的工作流程所取代。这样的话，后果将不堪设想。

2、最直接的影响就是员工的工作过程可能会失去监督，失去监督往往会导致腐败。优良的工作流程，会使员工趋利避害。优良的工作流程能限制员工的主观随意性、做事的隐蔽性，能加强相互监督促进，保证能力稍微欠缺的人选择效率最优的手段。

3、如果一个企业出现了有制度不依，执行制度不严谨的情况，那就应当认真地审视工作流程是否健全合理。一个优化的制度应当具有自我能动实施的动力和手段，而工作流程是这种动力和手段的主要来源。

4、工作流程可以帮助管理者了解实际工作活动，消除工作过程中多余的工作环节、合并同类活动，使工作流程更为经济、合理和简便，从而提高工作效率。

业务流程的重要性3

浅谈企业实施流程管理的重要性

Teamface企典

在多数企业，往往存在这样的现象：同一件事A去做只需要30分钟，而B去做却需要半天，且完成效果还不一样。

类似这样的场景，在工作中比比皆是。但其实这些问题都可以通过流程管理来彻底解决。

Teamface流程管理

流程管理的本质是界定做事的先后顺序、人员分工以及工作标准，确保每件事都有人做并且做得有价值。

通俗来说，流程管理其实是帮助企业老板将每一项工作最有效、最快捷的解决方式设定为企业完成该项工作的统一规范，确保企业的每一个员工（包括刚入职的员工）在执行该项工作时都知道先做什么，再做什么，具体该怎么做以及做到何种程度，从而大幅度提高企业的办事效率，减少员工的犯错成本以及给企业带来的损失。

流程管理是企业执行力的保障，是企业发展到一定阶段的必然选择，是获得效益最大化，竞争力最大化的一种管理方法。

流程管理擅长解决企业哪些问题？

一、企业缺少流程规范

企业缺少流程规范的表现：

1、企业经营混乱，头痛医头，事事救火，问题接二连三；

2、执行力差，每个人看起来都很忙，但效率低，成效差；

3、员工每天忙于琐事，缺乏事务的优先级管理；

4、员工岗位权责不明，遇到问题互相推诿扯皮；

5、老板须事事躬亲，一旦不在，执行力就会大打折扣；

6、新员工入职无头绪，工作上手慢；

7、企业部门之间互相不配合，各行其是；

8、发生人员流动，接替人员上岗后很难在短时期内把工作做到位，甚至因一个员工离岗，造成整个部门工作瘫痪的局面。

二、企业有流程，但执行不下去

归根结底，主要有以下方面原因：

1、流程与实际场景需求不匹配，执行不畅；

2、流程中角色设置不到位，相关人员起不到作用；

3、流程触发者、执行者对流程理解不到位，执行不好；

4、流程过程不透明，管理者对流程运行过程缺乏监督控制；

5、流程设计繁琐复杂，审批层次多，周期冗长。

Teamface流程管理

信息化管理的时代，流程管理在企业中的重要性日益凸显。随着市场竞争的日益剧烈，企业的应变能力、适应能力、执行力高低等都对企业综合竞争力起着决定性的作用。企业必须整顿内部流程，规范管理，提高工作效率，才能创造更大的经济效益。

针对企业的流程管理问题，可以借助于工作流程管理软件，通过系统来协助管理。Teamface流程管理作为一款0代码实现自由定制的管理工具，可根据企业实际需求进行流程的自定义设计、自动化运转以及可视化监督，全过程追溯以及优化再造的全流程生命周期管理，让工作执行更高效。

Teamface流程管理-自定义应用

Teamface流程管理由于高度灵活，可自由定义，因此，可适用于企业各个部门工作场景，如：销售部、市场部、行政部、人事部、采购部、外贸部、项目部等。既可以实现部门内部的流程运转，又能实现跨部门，跨区域的企业整体性的流程运作与统一管理。

CRM流程：客户跟进流程、客户拜访流程、销售合同签订流程、销售订单处理流程、回款流程、开票流程、客户回访流程等。

HR人事流程：招聘流程、入职流程、考勤流程、绩效考核流程、薪酬 *** 作流程、员工档案管理流程、离职流程等。

行政OA流程：请假流程、会议组织流程、费用报销流程、车辆使用流程、公文审批流程等。

供应商流程：采购审批流程、采购合同管理流程、采购价格评估流程、供应商信息管理流程等。

Teamface流程管理-案例

Teamface企典作为一个企业场景一体化信息数据管理系统平台，技术上接轨美国硅谷顶尖的企业级系统架构设计，引入日本先进的阿米巴企业经营管理理念，始终秉承着“上善若水”的柔性定制理念，让企业管理软件真正做到去适应和贴合企业需求。企业最好的传承是文化的传承，Teamface企典能够帮助企业将企业文化的精髓落实贯彻到管理过程中的每个环节，助力企业成就百年基业！

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