公司内审表如何填写

企业认证之前应具备的材料

一、文件和记录的管理：

1 办公室要有全部文件和记录空白表格清单；

2 外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；

3 文件发放记录（各部门都要有）

4 各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）；

5 各部门质量记录清单；

6 技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；

7 各种类文件的都要进行审核批准及日期；

8 各种质量记录签字要齐全；

二、管理评审：

9 管理评审计划；

10 管理评审会议的“签到表”；

11 管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）；

12 管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；

13 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。

14 跟踪验证记录。

三、内审方面：

15 年度内审计划；

16 内审计划及日程安排

17 内审小组长的任命书；

18 内审成员资格证书复印件；

19 首次会议记录；

20 内审检查表（记录）；

21 末次会议记录；

22 内审报告；

23 不符合报告及纠正措施验证记录；

24 数据分析的有关记录；

四、销售方面：

25 合同评审记录；

26 顾客台帐；

27 市场调查结果、顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；

28 售后服务记录；

五、采购方面：

29 合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料；

30 合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标；

31 采购台账（包括外协产品台帐）

32 采购清单（应有审批手续）；

33 合同（应经部门负责人批准）；

六、库房：

34 原材料、半成品、成品名细台帐；

35 工具名细台帐；

36 量具明细台帐（应包括量具检定状态、检定日期、复检日期）及检定的证书的保存；

37 不合格量具、工具的控制（报废手续）；

38 量具检定记录；

39 原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）；

40 入、出库手续；

七、设备方面：

41 设备清单；

42 检修计划；

43 设备维护保养记录；

44 特殊过程设备认可记录；

45

标识（包括设备标识和设备完好状态标识）；

八、生产方面：

46 年度生产计划；及生产、服务过程实现的策划（会议）记录；

47 完成生产计划的项目清单（台帐）；

48 不合格品台账；

49 不合格品的处理记录；

50 半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）；

51 产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等；

52 各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录；

53 作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、 *** 作规程到现场）；

54 关键过程一定要有工艺规程；

55 现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；

56 生产现场不能出现未经检定的量具；

57 各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索；

九、产品交付：

58 发货计划；

59 发货清单；

60 对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）；

61 顾客收到货物的记录；

十、人力资源：

62 岗位人员任职要求；

63 各部门培训需求；

64 年度培训计划；

65 培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理体系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果）

66 特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；

67 检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）；

十一、 安全管理：

68 安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）；

69 消防设备、设施清单；

说明：

1 以上内容必须准备完善；

2 强调各个部门的质量记录一定要完备；

3 各个部门的负责人一定掌握本部门的质量职责；

4 质量方针、质量目标及各部门的分解目标要掌握；

5 岗位责任要求每一员工都要掌握。

6 以上内容，按各个专项负责人/班组的职责分工准备好材料

内审计划应有两份，一份是年度内审计划由年初下发确定本年做几次内审和规定几月份内审；有一份是内审通知通常在该次内审前半个月到一周前发出确定审核组和上午某时间段、下午某时间段审核那个部门。并由组长做好检查表，通常内审员要经过培训。熟悉的审核员不需要检查表也能很有条理的做好审核。各部门的检查表我文库里有可去找地看。

没有内审员证,怎么可以参加内审呢

针对被审部门从事的活动,填写观察什么、询问什么、查看活动记录、以及上一次审核不合格项整改情况跟踪。

当然,你也可以问公司质量方针、质量目录以及本部门质量目标完成的情况

等等

参考一下:(表格线没有了…,审核方法:观察、询问……)

内审检查表

被审核部门/人员：总经理 第1页 共2页

标准条款 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 结 果

4 组织和管理 1）公司是否具有明确的法律地位？

2）公司的机构设置情况如何？是否明确技术/质量负责人、报告审核人以及各部门负责人的相关职责并有相关的任命文件？其任职条件如何？

3）公司在确保检测结果公正、准确，采取哪些措施？

4）对影响检验质量的有关人员是否规定其职责、权限和相互关系并形成文件，对质量监督员、检验人员、内审员等人员有无任命文件？

5）当技术/质量负责人不在时，是否指定其代理人？检测报告授权签字人是否明确，并在质量手册中规定。

6）如何做到保密？是否已形成文件？那些信息应保密？

内审员 审核日期

CQ/ZJ12

内审检查表

被审核部门/人员：总经理 第2页 共2页

标准条款 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 结 果

5 质量体系、审核和评审 1）本公司的质量方针、质量目标？是否已对员工进行宣贯？抽查3名员工，考察其对质量方针、目标及公正性声明的理解。

2）管理评审是否按照规定的时间间隔进行？管理评审由谁主持，如何进行管理评审？

6 人员 1）公司是否已配备足够的人员？并确保相关人员得到及时的岗位培训？

2）有没有今年的人员工培训计划？

3）检验人员是否经考核合格，方可持证上岗。

7 设施和环境 1）检测场所是否配备了必要的环境设施，以确保检验结果的有效性和测量准确度不受检测环境和设施的影响。

8仪器设备和标准物质 1）公司是否已正确配置进行检验所需的全部设备，查看仪器设备台帐及周检表。

2）公司近期是否有添置新的测量设备？

10 检验方法 1）检验报告主要审批哪些内容？

2）在检测过程中是否采用非标准方法？

内审员 审核日期

CQ/ZJ12

内审检查表

被审核部门/人员：技术负责人 第1页 共2页

标准条款 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 结 果

4 组织和管理 1)技术负责人的主要职责是什么

2）当技术负责人不在时，是否指定其代理人？

3）近期内是否实施公司之间的能力验证活动,效果如何

5 质量体系、审核和评审 1）如何理解允许偏离？本公司有允许偏离的现象吗

2）公司近期内是否开展新检测项目

3）管理评审会议前，你需要准备哪些输入资料

4）本公司采用哪几种技术校核方法查阅记录。

6 人员 1)是否制定人员培训、技术考核计划实施情况如何

7 设施和环境 1)本公司环境设施配置有哪些注意因素

内审员 审核日期

CQ/ZJ12

内审检查表

被审核部门/人员：技术负责人 第2页 共2页

标准条款 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 结 果

8 仪器设备和标准物质 1)检验设备的配置是否满足现行检验的需要

2）公司近期是否添置新的检测设备？

9量值溯源和校准 1)有无测量设备的量值溯源图,由谁审批

2)运行检查在什么情况下进行，是否有测量设备的运行检查计划

10 检验方法 1)本公司检测工作的检测方法正确性如何？

2）是否使用非标方法，谁确认？

13证书和报告 1)检测报告的编制是否满足评审准则的要求

2）检测报告审批时，应注意哪些要点

14 检验的分包 1）本公司是否有检测项目分包

16 抱怨 1）是否碰到顾客抱怨的现象

内审员 审核日期

CQ/ZJ12

内审检查表

被审核部门/人员：质量负责人 第1页 共4页

标准条款 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 结 果

4 组织和管理 1)质量负责人的主要职责是什么

2）公司如何开展质量监督？

3）公司配备了几名质量监督员，是否有任命文件？现在开展质量监督工作了吗

4）质量负责人不在时是否指定其代理人？

5）对检验委托方的保密信息主要有哪些方面的内容？

6）是否组织了试验室之间的能力验证活动,查阅记录。

5 质量体系、审核和评审 1）质量体系如何建立的？由谁负责保持质量手册的现行有效？

2）建立的质量体系是否满足评审准则的要求？

内审员 审核日期

CQ/ZJ12

内审检查表

被审核部门/人员：质量负责人 第2页 共4页

标准条款 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 结 果

5质量体系、审核和评审 3）公司获准签字人的识别是否在质量手册中进行识别？

4） 纠正偏离在什么情况下进行？如何进行纠正偏离

5）体系文件如何受控调阅质量手册和程序文件各3本，查其受控情况。

6）内审如何做

7）管理评审时应准备哪些输入材料？

8仪器设备和标准物质 1）测量设备和标准物质如何进行管理？

2）设备的维护状况如何？有无设备维护保养计划？

内审员 审核日期

CQ/ZJ12

内审检查表

被审核部门/人员：质量负责人 第3页 共4页

标准条款 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 结 果

9 量值溯源和校准 1)如何监督仪器设备量值溯源计划的实施？

2）如有未送检定的仪器设备，是否已进行自校准/检定，有无相应的自校规范和量值溯源图？查看记录。

10检验方法 1）是否已正确编制相关的作业指导书？查看所使用的标准、规范、作业指导书是否受控，是否便于工作人员使用。

2）当采用非标方法时，是否经技术负责人确认？

11检验样品的处置 1）本公司样品采用如种标识方法？如何做到唯一性？

2）接收检验样品时，是否对样品进行符合性/有效性检查。

3）客户的样品在检验过程中是否得到保密？有无程序文件的规定？

12 记录 1）本公司记录有那些？

13 证书和报告 1）检验报告信息（检验结果、检验方法）是否足够，是否采用法定计量单位？

2）检验报告如何发送？

内审员 审核日期

CQ/ZJ12

内审检查表

被审核部门/人员：质量负责人 第4页 共4页

标准条款 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 结 果

15 外部支持服务和供应 1）对材料、设备、设施的供应商是否有质量保证？

2）对无质量保证的供应商提供的物质或服务是否采取验收，并留有验收记录？

16 抱怨 1）对顾客抱怨如何处理？

2）本公司最近是否接到顾客的抱怨？

内审员 审核日期

CQ/ZJ12

内审检查表

被审核部门/人员：综合部 第1页 共3页

标准条款 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 结 果

4 组织与管理 1）询问办公室负责人，有那些保密的措施？

5 质量体系、审核和评审 1）建立的质量手册和程序文件是否已对全体员工进行宣贯，并留有宣贯记录？

2）质量手册和程序文件是否已发放，并处于受控状态？

3）内审是否有计划，并按照内审计划进行内审？内审人员是否经过培训、是否有任命文件？

6 人员 1）公司是否配备足够的人员？检验人员是否均通过培训合格后持证上岗？

2）有无技术负责人、质量负责人、各室负责人的任职条件要求？

3）如何进行技术人员的档案管理？

7 设施和环境 1）公司的内务管理主要有哪些工作？

8 仪器设备和标准物质 1）如何进行仪器设备的管理？

2）是否已建立设备档案，检查其完整性。

内审员 审核日期

CQ/ZJ12

内审检查表

被审核部门/人员：综合部 第2页 共3页

标准条款 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 结 果

9 量值溯源和校准 1) 查阅测量设备周检计划表,是否正确和完整，并经技术负责人审批。

2) 从周检计划表中抽查3-5台,是否按期周检。

3)是否已编制运行检查计划

10检验方法 1)公司的技术文件如何进行管理？

2) 查阅标准、规范、作业指导书等是否受控,并留有发放登记记录。是否发放到检验人员手中？

3) 消耗性材料如何管理

11检验样品的处置 1）样品的唯一性标识是否按照程序文件执行？

2) 收样时是否要进行样品符合性检查？

12 记录 1) 如何进行档案管理

2) 观察档案管理是否做到防潮防蛀等。

13 证书和报告 1）询问办公室主任，检测报告如何管理？

2）抽查检测室各2份检测报告，查阅报告内容与准则要求的符合性。查这2份报告的业务受理，报告发放的签收情况。

内审员 审核日期

CQ/ZJ12

内审检查表

被审核部门/人员：综合部 第3页 共3页

标准条款 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 结 果

14 检验的分包 1) 是否有分包？如有查分包协议。

15 外部支持服务和供应 1)设备、材料、设施供应商是否有质量保证（对方的质量资质、质量承诺）？

2)最近是否购置设备/材料，查看其相关的记录。

3）对本公司所需的重要材料、服务、测量设备，其供应商记录是否完整？

16 抱怨 1）是否有客户抱怨，谁受理？

2）是否进行顾客满意度调查？查阅记录。

内审员 审核日期

CQ/ZJ12

内审检查表

被审核部门/人员：检测室 第1页 共2页

标准条款 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 结 果

4 组织和管理 1）检测室主要职责？主要开展哪些项目检测？

2）是否已开展质量监督工作？

3）试验室之间是否已开展能力验证活动，情况如何？

5 质量体系、审核和评审 1）询问3名检测人员，对本公司质量方针、目标的理解？

2）如何保证检测工作质量？

3）检测室检测过程中，采用哪些技术校核方法？

6 人员 1）检测室所配备的检测人员是否满足检测的要求？

2）检验人员是否经考核合格持证上岗？

7 设施和环境 1）观察检测环境的清洁情况，是否整洁、规范。

8 仪器设备和标准物质 1）现场查看测量设备的标识情况？

2）查所使用设备的使用维护记录。

9 量值溯源和校准 1) 询问检测室负责人，仪器设备使用时是否均周检合格方可投入使用？

2)是否进行测量设备的运行检查 ？查运行检查计划及记录。

内审员 审核日期

CQ/ZJ12

内审检查表

被审核部门/人员：检测室 第2页 共2页

标准条款 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 结 果

10检验方法 1) 公司现场查看，标准、规范、作业指导书是否受控？

2) 编制检测报告用的计算机如何管理，是否进行设备编号？

3）如何确保计算机数据的安全性？

11检验样品的处置 1) 检测人员检验前，是否对样品进行有效性检查？

2) 检毕样品如何处置？

12 记录 1）记录如何进行管理？

13 证书和报告 1）检测报告如何校核？

2）询问报告审核人员，主要审核哪些内容？

16 抱怨 1）如有顾客提出对检测报告有疑议时，应如何办理？

内审员 审核日期

这里有份你可以 参考一下,谢谢!

内审检查表(硬件)

受审核部门： 审核员： 审核时间：

审核要素 审核子条款 审核方法 审核材料或活动 审核记录 审核结果

51人员 511 审查材料 1、 查人员一览表，关键岗位人员是否有任命文件，聘用人员是否劳动合同，

2、 关键岗位如技术负责人、质量负责人、授权签字人的资格

512 审查材料 1、所有抽样、检测、授权签字人的能力证明及技能确认的记录如上岗培训、考核记录、上岗证书

513 审查材料 1、 人员培训程序

2、 人员年度培训计划

3、 人员培训记录包括检测技术、法规、体系培训

514 审查材料 1、培训中人员的监督规定及其记录

515 审查材料 1、 人员技术档案是否进行了管理，如保持更新

2、 人员技术档案是否包括资格、培训、技能和经历材料

516 审查材料 1、授权签字人是否具体工程师以上职称，有本专业领域工作z明、培训证明、工作经历

517 审查材料和询问 1、 授权签字人的任职条件规定是否满足要求

2、 是否熟悉业务

52设施和环境条件 521 现场查看 1、对照标准规范设施和环境条件是否符合要求

522 审查材料 1、 相关程序文件及标准

2、 核查配备的监控设施和监控记录

52 3 审查材料现场查看 1、 安全作业程序的完整性

2、 是否有安全控制措施，是否配备相关安全设备、检查记录

3、 是否有应急措施、配备应急设施、检查记录

524 审查材料现场查看 1、 环境保护程序的完整性

2、 是否配备相应的设备设施

3、 对三废是否有处理记录

4、 是否有应急措施、配备应急设施、检查记录

52 5 审查材料 1、区域间是否有不利影响，是否有效隔离

526 审查材料现场查看 1、 检查是否有限制进入的标识

2、 是否有对进入环境受控的规定

3、 是否有相关的内务管理文件规定

4、 检查记录

53检测方法 531 审查材料 1、 检验方选择法的控制程序

2、 检查标准、作业指导书的发放记录

3、 抽查报告标准是否使用的适宜

4、 对于标准不规范的是否有作业指导书补充

532 审查材料 1、 检验标准是否现行有效

2、 标准变更是否报发证部门确认

3、 对新的标准方法是否进行了确认

4、 方法变化是否有重新确认

5、 有无作废标准在使用

6、 是否有新项目的程序规定

533 审查材料 1、 现场检查标准方法的有效性

2、 是否方便人员取阅

534 审查材料 1、查资质认定证书是否采用了国际标准，是否翻译为中文

535 审查材料 1、 是否制定了非标准的方法

2、 非标准方法是否进行了确认和验证

536 审查材料 1、 是否有允许偏离的程序

2、 是否有客户委托检测合同

537 审查材料 1、 是否有数据转换的程序及其有效性

2、 抽查检验报告及原始记录是否按规定进行了计算及数据转换

3、 是否有专人进行网络维护和数据保护

4、 计算机应用文件的管理是否符合要求

54设备和标准物质 541 审查材料 1、《仪器设备管理程序》

2、设备一览表及设备能力分析

3、仪器设备的采购、验收使用、维修、保养、报废、标识等相关记录。

4、设备维护保养计划和记录

542 审查材料 1、《仪器设备管理程序》

2、仪器设备的采购、验收使用、维修、保养、报废、标识等相关记录。

543 审查材料 1、 是否有租用、借用和使用外部设备？

2、 租用、借用和使用外部设备的相关记录。

544 审查材料 1、 仪器设备 *** 作、使用和维护作业指导书

2、 *** 作人员培训记录及上岗证书

3、 重要设备授权人员 *** 作的文件

4、 相关文件的发放记录。

545 审查材料 抽查30%的设备档案，检查其材料内容是否有以下材料：

a) 设备及其软件的识别？

b) 制造商名称、型号标识、系列号或其他唯一性标识？

c) 对设备是否符合规范的核查？

d)当前的处所（如果适用）？

e)制造商的使用说明书或其存放地点？

f)所有检定或校准报告和证书及其有效期。

g)设备维护计划，以及已进行的维护？

h)设备的任何损坏、故障、改装或维修？

546 现场查看 1、检查有无超检定周期使用的仪器设备。

2、设备是否有三标识及其规范性

547 审查材料 1、检查是否有脱离实验室的设备，返回后是否有检查记录

548 审查材料 1、是否有期间核查的指导书、核查计划、记录和评价

549 审查材料 1、抽查校准证书是否有校正因子，是否在记录中得到使用，对数据的修正

5410 审查材料 1、是否有未经定型的设备，是否有相关的证明文件

55量值溯源 551 审查材料

现场查看 1、实验室是否制定了设备检定或校准、确认的总体要求？

552 审查材料 1、是否有不以能溯源到国家基准的设备。是否有比对、能力验证的确认计划和记录评价

553 审查材料 1、 计量器具检定计划

2、 抽查30%的设备，是否在有效期内。对于校准证书是否有确认记录

3、 暂停使用的仪器是否进行了封存或标识。

554 审查材料 1、 是否有参考标准及其档案？

2、 参考标准的检定计划？

3、 参考标准的检定或校准证书

4、 参考标准的使用记录

555 现场查看 1、 是否使用标准物质，有无证书

2、 有无标准物质一览表

556 审查材料 1、 程序文件对标准期间核查的规定

2、 标准物质核查的计划、记录和评价

557 现场查看 1、 标准物质的管理是否保证标准物质的持续有效性

2、 有无误用标准物质的情况及补救处理措施

56抽样及样品管理 561 审查材料 1、抽样及样品管理程序是否完整，是否覆盖了抽样、保护、存储、保留和清理

562 审查材料 1、 是否有抽样及抽样计划、抽样记录

2、 样品的制备记录

3、 样品的流转、处理记录是否符合程序的规定

563

564 审查材料 1、抽查抽样记录10份，检查记录信息的完整性，填写的规范性，如有偏离是否有详细说明

565 审查材料 1、 检查委托检验协议10份，样品的接收记录填写是否符合要求，异常情况是否有说明

2、 询问接样人发现样品不适合时如何处理

3、 收样记录是否详细

4、 样品的存放区域是否符合样品的标识

566 审查材料 1、 样品标识的填写完整性，唯一性标识与流转单是否一致

2、 样品状态是否与检验状态一致

567 审查材料

现场检查 1、 样品保管条件是否符合要求

2、 样品登记内容是否齐全

3、 抽查10份样品的标识及保管条件的符合性

4、 样品流转是否有相关人员的签名

57质量控制 571 审查材料 1、 质量结果控制程序的完整性

2、 在标准更新、人员交替、设备变化等情况下的监控记录

3、 年度质量控制计划及实施和评价情况

572 审查材料 1、是否有质量控制结果的分析

58结果报告 581

582

583

584

585 审查材料 1、 检验报告的管理程序是否完整

2、 抽查30份检验报告，覆盖所有类别和参数，检查报告的规范性、结论的准确性

3、 报告内容是否满足准则的要求

4、 是否使用法定计量单位

5、 报告对检验方法的偏离是否有说明

6、 报告结论是否准确

7、 需要时是否有不确定度的信息

8、 需要时是否有分包的信息

9、 报告的管理完整，包括任务单、流转单、原始记录、检验报告、图表、报告发放登记

10、 报告的唯一性标识，有无重号

586 审查材料 1、 需要时数据的传送是否安全、保密、完整、有效

2、 有无电子传送的记录

587 审查材料 1、 手册有无对报告更改的规定，是否符合准则的要求

2、 更换报告的记录

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