华为的流程管理系统（附关键流程图）

Flowchart Symbols Defined

By Nicholas Hebb

The following is a basic overview, with descriptions and meanings, of the most common flowchart symbols - also commonly called  flowchart shapes ,  flow diagram symbols  or  process mapping symbols , depending upon what type of diagram you're creating The table below lists the flowchart symbol drawing, the name of the flowchart symbol in Microsoft Office (with aliases in parentheses), and a short description of where and how the flowchart symbol is used

Excel Flowchart Wizard

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Process / Operation Symbols

SymbolName

(alias)

Description

ProcessShow a Process or action step This is the most common symbol in both process flowcharts and process maps

Predefined Process

(Subroutine)

A Predefined Process symbol is a marker for another process step or series of process flow steps that are formally defined elsewhere This shape commonly depicts sub-processes (or subroutines in programming flowcharts) If the sub-process is considered "known" but not actually defined in a process procedure, work instruction, or some other process flowchart or documentation, then it is best not to use this symbol since it implies a formally defined process

Alternate ProcessAs the shape name suggests, this flowchart symbol is used when the process flow step is an alternate to the normal process step Flow lines into an alternate process flow step are typically dashed

DelayThe Delay flowchart symbol depicts any waiting period that is part of a process Delay shapes are common in process mapping

PreparationAs the names states, any process step that is a Preparation process flow step, such as a set-up operation

Manual OperationManual Operations flowchart shapes show which process steps are not automated In data processing flowcharts, this data flow shape indicates a looping operation along with a loop limit symbol (which is not supported by Microsoft Office, but a Manual Operation symbol rotated 180° will do the trick)

Branching and Control of Flow Symbols

SymbolName

(alias)

Description

Flow Line 

(Arrow, Connector)

Flow line connectors show the direction that the process flows

Terminator

(Terminal Point, Oval)

Terminators show the start and stop points in a process When used as a Start symbol, terminators depict a  trigger action  that sets the process flow into motion

DecisionIndicates a question or branch in the process flow Typically, a Decision  flowchart shape is used when there are 2 options (Yes/No, No/No-Go, etc)

Connector (Inspection) Flowchart : In flowcharts, this symbol is typically small and is used as a Connector to show a jump from one point in the process flow to another Connectors are usually labeled with capital letters (A, B, AA) to show matching jump points They are handy for avoiding flow lines that cross other shapes and flow lines They are also handy for jumping to and from a sub-processes defined in a separate area than the main flowchart

Process Mapping : In process maps, this symbol is full sized and shows an Inspection point in the process flow

[Just to confuse things further, some people will use a circle to indicate an operation and a square to indicate an inspection That's why it's important to include a symbol key in the flowchart]

Off-Page ConnectorOff-Page Connector shows continuation of a process flowchart onto another page When using them in conjunction with Connectors, it's best to differentiate the labels, eg use numbers for Off-Page Connectors and capital letters for Connectors In actual practice, most flowcharts just use the Connect shape for both on-page and off-page references

Merge

(Storage)

Flowchart : Shows the merging of multiple processes or information into one

Process Mapping : commonly indicates storage of raw materials

Extract (Measurement) Flowchart:  Shows when a process splits into parallel paths Also commonly indicates a Measurement, with a capital 'M' inside the symbol

Process Mapping:  commonly indicates storage of finished goods

OrThe logical Or symbol shows when a process diverges - usually for more than 2 branches When using this symbol, it is important to label the out-going flow lines to indicate the criteria to follow each branch

Summing JunctionThe logical Summing Junction flowchart shape is shows when multiple branches converge into a single process The merge symbol is more common for this use, though This symbol and the Or symbol are really more relevant in data processing flow diagrams than in process flowcharts

Input and Output Symbols

SymbolName

(alias)

Description

Data

(I/O)

The Data flowchart shape indicates inputs to and outputs from a process As such, the shape is more often referred to as an I/O shape than a Data shape

DocumentPretty self explanatory - the Document flowchart symbol is for a process step that produces a document

Multi-DocumentSame as Document, except, well, multiple documents This shape is not as commonly used as the Document flowchart shape, even when multiple documents are implied

DisplayIndicates a process step where information is displayed to a person (eg, PC user, machine operator)

Manual InputManual Input flowchart shapes show process steps where the operator/ user is prompted for information that must be manually input into a system

CardThis is the companion to the punched tape flowchart shapes This shape is seldom used

Punched TapeIf you're very good at stretching all the life out of a machine, you may still have use for the Punched Tape symbol - used for input into old computers and CNC machines

File and Information Storage Symbols

SymbolName

(alias)

Description

Stored DataA general Data Storage flowchart shape used for any process step that stores data (as opposed to the more specific shapes to follow next in this table)

Magnetic Disk (Database)The most universally recognizable symbol for a data storage location, this flowchart shape depicts a database

Direct Access StorageDirect Access Storage is a fancy way of saying Hard Drive

Internal StorageUsed in programming flowcharts to mean information stored in memory, as opposed to on a file

Sequential Access Storage

(Magnetic Tape)

Although it looks like a 'Q', the symbol is supposed to look like a reel of tape

Data Processing Symbols

SymbolName

(alias)

Description

CollateThe Collate flowchart shape indicates a process step that requires organizing data, information, or materials according into a standard format or arrangement

SortIndicates the sorting of data, information, materials into some pre-defined order

Caveat: The descriptions given above are written from the perspective of someone using them to create  process flow charts , whereas many of the flowchart symbols actually have their roots in the data processing diagrams and programming flow charts So, not all the flowcharting shapes shown below may be relevant to your needs

The flowchart symbol names in parentheses are common alternates for a given shape Sometimes a flowchart shape can have more than one meaning, as with the Circle shape, which depicts a jump node in flow charts and inspection point in business process mapping Other times, there are just multiple names for the same flow chart symbol - such as Terminator and Terminal Point

The Most Commonly used Flowchart Symbols

The majority of flowcharts rely on just a few of the process-related symbols to do all the heavy lifting:  Terminator ,  Process ,  Decision ,  Document , and  Connector In fact, if you use other flowcharting shapes, many people won't know what they are for, so you may want to add a symbol key to your flowchart

About the Flowchart Symbols

You might think that an expensive flowchart software package is required to make presentation-quality flowcharts It isn't All the shapes used in this article were created in Microsoft Excel

思远IT学院智谷校区智典IT服务外包公司规章制度

员工宗旨：爱岗敬业 精益求精

1 员工要明确公司经营之目的，应始终把服务广大师生放在首位，应明确自己的工作职责。协助设备科老师建设智谷校区教学及办公资源，对校区设备进行维护管理，对校区教学耗材管理核算等；在工作中注意培养职业素质，为全校学员做一个表率。

2 忠于职守，服从设备科老师、各部门经理（含行政助理）的工作安排。遵守员工考勤制度，做到不迟到不早退（到时签到，走时签退）。

3 对于被记过三次的员工，视为自动离职。

4 所有员工应注重团队协助能力的提高，并经常交流工作心得与经验，增强本公司凝聚力。

5 所有员工应中实行责任到人制，对自己做的事要负责，出现问题要主动承担责任。

6 公司所有员工实行优胜淘汰制，对违反纪律的员工视为自动离职。由行政部对员工进行行政考核，员工要对自己严格要求，员工之间要相互监督、共同进步。

7 所有员工在工作时必须统一着装佩戴工牌保持良好的精神风貌，上班时不得擅自将非本公司人员带入工作区，如有非本公司人员进入工作区应立即将其劝导出工作区。

（注：公司内部人员如无特殊原因在非工作时间进入工作区将给予其记过处分。）

8 未经允许不得动用老师办公设备，不得进入中心机房，工作未完成时不得上网、娱乐、聊天。公司会议及集体活动不得缺席，会议中手机一律调为振动或关机。

9 工作完成后，应在关好灯、窗，摆好桌上的东西、放好凳子，清点好工具后才可关门离去。

10 进入机房维护时，应向授课老师表明身份，经允许后方可进入机房进行维护。

11 不得在上班期间嘻戏打闹，应保持良好的职业素养。

12 每个月由行政部对各员工的表现进行奖惩处理，对优秀员工进行加分奖励。

13 干部应以身做责，严于律己。员工和干部之间应相互监督，互促互进。

14 所有员工严禁泄漏任何与工作有关的电脑及设备的系统密码或配置。

15 所有员工不得利用职务之便在任何时间，擅自更改、破坏、移动校区所有教学电脑及其相关的软硬件设置。

16 所有员工进入设备科办公室不得擅自翻阅、开启办公室内的任何文件、电脑及文件柜，不得将办公室的任何工具、资料携带外出。

17 旷工一次记过处分，并内部通告。累计矿工两次，视为自动离职。

18 一个月内凡有迟到、早退、旷工或请假的员工，将取消其参加月度评优的资格。

19 向设备科领取任何物品必须征得设备科老师同意，并认真填写耗材领用单，在签字确认后方可领取。

20 所有员工进入设备科要喊报告，经老师同意后方可进入。

21 非当日值日的员工工作时一定要听从当日值班人员的安排。

22 若想退出公司的员工必须至少15提前天写好辞职报告报直接上级同意后亲自交给总经理手中，经允许后方可离职；否则将在公司内部通报批评，并给予处分。所有欲离职员工在未批准离职之前应严格遵守本公司的各项规章制度照常工作。

23 工作合格的员工将在毕业时领取由学校颁发的《实习鉴定书》。

第二篇

IT外包服务管理办法（初稿）

1，目标:

A，建立并健全IT外包服务保障体系，保证客户信息系统的运行稳定和不断发展；B，IT固定资产和耗材的管理和分配。

2，范围：

软件类：各平台 *** 作系统、各类应用软件、各类业务系统、各类网络终端的安装配置维护服务。硬件类：各类办公设备（或IT相关设备）运维、设备维修（二级维修）、IMAC（办公设备安装/迁移/升级/变更）、耗材采购/更换等服务。

3，办法：

1）IT服务流程管理。主要参考ISO20000ITSM服务体系管理标准。A，建立“一站式”服务平台。“一站式”IT服务台是用户与IT服务部门的中心联络点，客户的IT问题通过IT服务台获取答案和帮助。所谓“一站式”，就是业务部门可以一次性获取IT热线、IT现场等各种形式的IT服务，解决所有日常办公IT问题。B，IT服务台事件报告方式包括电话、电子邮件，或者网络即时通信方式，如QQ群，MSN群，甚至自己开发WEB平台为统一入口或者结合现行的OA软件等，所有事件应在服务台正式记录并可检索和分析。以多种报告方式，提供现场用户，远程用户最便捷的服务。

C，定义事件分级。

事件级别

一级

级别定义

影响业务范围

业务中断无法工作

影响业务描述

1，2，3，4，PC硬件故障PC系统崩溃网络中断。。。OS系统病毒邮件系统故障业务系统故障。。。打印故障电话故障业务系统缓慢。。。PC硬件更换耗材备料不足软件应用指导。。。

业务修复紧急程度

非常紧急，立刻处理。

二级投诉统计等，尽量多余用户多交流，用心了解用户的需求，以提升用户满意度为部门的唯一追求，不断的完善部门服务质量。G，制定一些考核方面的关键绩效指标（KPI），使用KPI的管理工具，例如，Remedy，IBM的Tivoli，BMC的Patrol等，从指标数据上来量化服务的质量。以便评估和改进IT服务。

4，IT服务团队管理。

A，要设置专门的岗位做监管工作，由服务经理每天进行监管。B，监管要和考核挂钩。。各种监控数据，一定要和对人的考核挂钩，查看每个人的执行情况如何，制定长期、中期、短期考核等，以此保证执行的严肃性。C，考核要和奖惩制度挂钩，申请一定的资金或者调休等措施，根据考核结果执行奖励或者惩罚。D，定期集体讨论事件处理过程，在不断寻求事件的最佳处理方案的过程中，实现集体的技术进步。E，严格执行事件记录制度，定期完善事件处理知识库，形成技术文档，以便新技术人员培训。

F，定期对团队成员做一对一，面对面的沟通，特别是加强跟总部外的人员交流，帮助员工进步，加强服务团队的凝聚力，以外包服务的质量。G，引进管理工具的配合。例如ITIL等，通过系统管理工具的监控，得到实际运行情况，并发现哪些问题需要解决，它能使日常管理工作更加有效、更加规范地得以解决。解脱服务部门“消防员”的工作状态，避免事件升级，提升服务质量到更高层次。

5，IT外包资产管理。

A，IT资产分为软件、IT设备以及配件耗材三大类。B，IT设备在初次投入使用前必须由IT管理员统一粘贴资产标识码、正版系统认证码，登记设备型号规格、MAC地址、出厂设备编号。C，制度资产管理各项制度，例如，《资产采购制度》，《资产领用和交还》，《资产转移制度》，《资产报废》。D，设备和耗材备货管理，保证有一定的设备和耗材备货量，以便及时的提供损坏设备更换，和耗材补充等。E，软件资产管理，配合公司电脑使用规范，保证正版软件的使用。F，使用资产管理软件，例如SCCM；ITAM，使IT管理人员能够在其整个分布式网络上对客户端，服务器和移动设备等进行 *** 作系统及应用的部署以及软，硬件的更新。更好的配合公司对IT资产的管理，监督和检查。

G，外包资产管理示意图

业务性能严重下降

1，2，3，4，

紧急，优先处理

三级

业务性能下降

1，2，3，4，

普通，正常处理

四级

问题请求，业务正常

1，2，3，4，

不紧急，与客户协商处理

D，事件状态。编号1234状态待处理处理中完成归档描述未安排技术人员处理技术人员处理中事件处理完成记录问题到知识库，回访客户，调查服务质量

D，技术人员处理事件流程。服务台作为整体服务平台，按照技术人员的技术特点和水平，细分为一线支持，二线支持等。

1，定义首问负责制，哪位技术人员最先接到业务部门的请求，就成为该事件的责任人。2，事件责任人以一线支持开始，第一时间到现场或者远程支持用户，判断事件级别，独立解决或者转移事件给适合的服务人员。3，责任人有权升级事情为二级支持，有权协调相应人员共同解决事件。4，负责人在事件处理完后，必须填写事件处理单。5，事件提交人员，必须签字确认服务完成，并对技术人员服务作出评价。F，定期提交服务报告、用户满意度调查、服务您的采纳是我的动力→→→）

任正非先生一直强调客户、流程与绩效是企业管理中最重要的三件事。事实上，华为导入咨询公司的一个重点就是“ 流程管理 ”。在过去的近20年中，华为通过以业务为导向的流程管理体系，大大提升了整体运营效率，取得了举世瞩目的成绩！

华为公司提倡流程化的企业管理方式，任何业务活动都有明确的结构化流程来指导，流程建设把所有人从海量的、低价值的、简单重复的工作中解放出来。

首先，大家要明白流程是通过一系列可重复、有逻辑顺序的活动，将一个或多个输入转化成明确的、可衡量的输出。人体本身就是一个非常完美无瑕的流程，无论哪一个环节出现问题，人体都会感觉不适，影响大家的日常生活。

流程是通过一系列可重复、有逻辑顺序的活动，将一个或多个输入转化成明确的、可衡量的输出。从本质上来说，流程是组织创造的机制。从本质上来说，流程是组织创造的机制。

华为公司提倡流程化的企业管理方式，任何业务活动都有明确的结构化流程来指导，通过流程建设把所有人从海量的、低价值的、简单重复的工作中解放出来。

1 流程管理核心：流程要反映业务

华为的流程管理，借鉴了业界领先的实践，总结自身流程运作管理后，整理出一套全球流程管理的规则和制度。

流程要反映业务的本质，尤其是完整系统地反映业务的本质，业务中的各关键及其管理不要在流程体系外循环，基于流程建设的管理体系（IPD/LTC/ITR），是一个运营系统，是一个业务 *** 作系统。

流程管理是按业务流程标准，以目标和顾客为导向的责任人推动式管理。处于业务流程中各个岗位上的责任人，无论职位高低，行使流程规定的职权，承担流程规定的责任，遵守流程的制约规则，以下道工序为用户，确保流程运作的优质高效。

建立和健全面向流程的统计和考核指标体系，是落实最终成果责任和强化流程管理的关键。

顾客满意度是建立业务流程各环节考核指标体系的核心。提高流程管理的程序化、自动化和信息集成化水平。

华为的流程管理要求不断适应市场变化和公司事业拓展的要求，因时而变，因事而变，对原有业务流程体系进行简化和完善。

2 流程管理的内容

流程分类：

华为把流程管理分为运营流程（包括战略管理、集成产品开发、客户关系管理、集成供应链）和管理支持流程（各职能部门的流程）。

运营流程是公司管理主线，是为客户创造价值的流程，也是公司存在的基础，管理支持流程为运营流程的高效执行提供服务和支持。

流程层次：

流程的层次和管理层次相关，不同的流程层次对应了不同的管理层次的工作，以及主流程用于中高层的业务决策和端到端跨职能部门的业务管理，二级子流程用于智能领域管理，确保职能域的交付能满足主流程的需要， *** 作级流程用于指导基层活动。

流程架构：

流程架构师描述公司的流程分类及层次的全视图。

0层架构：从价值链的角度对流程的分类，对0层架构中的流程进行逐层分解就形成了个流程的分层架构；

1层架构：此层中的流程是主流程（跨职能部门端对端的业务流程）；

2层架构：此层中的流程是自流程（职能部门内的业务流程）；

3层架构：职能内部的分解。

流程管理体系四个阶段：

包括流程规划、流程建设、流程执行、流程运营，四个阶段形成一个闭环。

流程规划：解决了流程的what to do和how to do的问题，主要工作有需求管理、版本管理、流程规划；

流程建设：它是流程过程资产管理，涉及流程需求分析、流程方案设计、流程文件开发、流程集成验证、流程试点确认。

流程推行：它是解决流程文件管理的工作，涉及业务适配、组织适配、推行与赋能的工作。

流程运营：它是应对流程分层授权与管理机制，包含一些成熟度评估、流程绩效管理、过程保证、CT/SACA的工作。

3 流程覆盖全业务

华为业务流程覆盖全业务，分为三大类：执行类、使能类、支撑类。

执行类：

执行类流程，客户价值创造流程，端到端的定义为完成对客户的价值交付所需的业务活动（what to do），并向其他流程提出需求。

使能类：

使能类流程响应执行类流程的需要，用以支持执行类流程的价值实现。

支撑类：

支撑类流程是公司基础性的一些流程，为使整个公司能够持续高效、低风险运作而存在。

华为业务流程颇有深度，涉及了从细化到可执行，从上到下分为：

level 1 流程分类；

level 2流程组；

level 3流程；

level 4子流程；

level 5活动；

level 6任务。

level 1 流程分类和level 2流程组用于流程管理，回答why to do的问题，支撑公司战略和业务目标实现，体现公司业务模式并覆盖公司全部的业务。

level 3流程和level 4子流程则是用于落实方针政策和管控要求，回答what to do的问题，聚焦战略执行，体现创造客户价值的主要业务流以及为实现主业务流高效和低成本运作，所需要的支撑业务。

level 5活动和level 6任务用于将流程落实到人，使之可执行，回答how to do问题，完成流程目标所需要的具体活动及任务，体现业务的多样化和灵活性。

4 华为以业务为核心的三大流程

华为内部一直提倡流程化的企业管理方式，用流程把重复的、简单的、大量的工作模版化，建立对应的三个系统，即IPD（产品集成开发）、LTC（收款）、ITR（售后），同时用流程IT的方式进行固化，从接受客户需求，到交付给客户满足要求产品的，端到端跨职能部门的集成管理流程。

1）华为的IPD系统：

华为于1998年开始实施IPD系统，打破了华为以部门为管理结构的模式，转向以业务流程和生产线为核心的管理模式。

华为的IPD主要由固化的结构化研发流程和支持流程实施的跨部门团队组成。

以前华为的产品开发完全是研发部门的事情，技术方向由关键人物来选择。在IPD模式下，各部门都要有人参与到规划和实施的过程里，组成跨部门的团队——IPMT与PDT（IPT）。

跨部门的团队基本上要在产品开发之前做出相关联的规划，并且在产品开发的过程中相互协调，以保证这个产品从始至终都是技术领先、成本合理并且符合市场需求。

IPD分为需求管理、战略规划、产品规划、技术规划、技术开发和产品开发六大模块。

需求管理关注客户需求及实现过程监控，需求管理流程包含：收集、分析、分发、实现、验证等五个阶段。

战略规划制定公司的中长期产品开发战略和方向；产品规划制定公司的产品开发规划和产品版本路标。

技术规划制定公司的关键核心零部件发展规划；技术管理流程包含：技术规划、预研、架构开发、技术与平台开发、部件重用及评价等五个阶段。

技术开发负责提前准备关键的核心技术、核心部件,建设跨产品的共享组件( CBB)库；

产品开发根据产品规划，依靠成熟的共享组件，快速、高质、高效的完成产品开发和上市。产品开发流程包含：概念、计划、开发、验证、发布、生命周期等六个阶段。

2）华为的LTC系统：

而LTC（Lead To Cash）是从线索到汇款、端到端贯穿公司运作的主业务流，承载着公司最大的物流、资金流和人力投入，LTC是公司级面向客户的主业务流程之一。

LTC流程是从营销视角建立的“发现销售线索-培育线索-将线索转化为订单-管理订单执行/汇款”，端到端的流程。

LTC流程不是简单的流程优化，是从客户视角出发的业务流程重构，保证重构成功的核心要素包括以下三个方面：

1、深刻理解客户业务流程，并以此为基础匹配本业务单元（组织）的业务流程；

2、流程变革方法论正确，“铁三角”模型是保证流程变革成功的法宝；

3、组织架构和绩效考核指标根据重构后的业务流程做相应调整，为流程运作提供支持。

5 如何借鉴

任正非要求：“员工参加管理，不断地优化从事工作的流程与工作质量……改革一切不合理的流程。”那么，如何改进才能调整不合理的环节，保证流程的合理，达到化繁为简的目的呢？这也是我们可以借鉴学习的。

衡量各环节安排的合理度。华为通过“何人、何处、何时”3个问题，来确认流程中各个环节的安排是否合理，一经发现不合理之处，立即推倒重来，以使各个环节保持最佳的顺序，保证工作环节的有序性。

何人：该环节由谁 *** 作？ *** 作技能是否娴熟？该环节是否为该员工最擅长的？是否存在岗位与员工能力不匹配的现象？如果让熟悉第一环节工作的员工从第二环节调回，可以节省多少时间？

何处：各环节的 *** 作场所之间距离远近如何？是否便于工作交接？如果将某环节的 *** 作场所加以调换，是否可以使工作交接时间更短？调整设备仪器的摆放位置后， *** 作者使用起来是否更方便、时间更短？

何时：从第一个环节开始至最后一个环节结束的时间，包括在各个环节之间的移动时间、加工时间及由于机器故障、部件无法得到等问题引起的延迟时间分别是多少？时间安排是否过于紧凑，使员工紧张、疲劳？或过于宽松，难以在交期前完成任务？

流程化管理能够帮助我们从复杂的、繁琐的工作中解放出来，减少了不必要的摩擦，为工作提供了便捷，你们使用的流程管理是怎样的？

6 附件：华为流程管理

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计划阶段是整个审计过程的起点。其主要工作包括：

（1）了解被审系统基本情况

了解被审系统基本情况是实施任何信息系统审计的必经程序，对基本情况的了解有助于审计组织对系统的组成、环境、运行年限、控制等有初步印象，以决定是否对该系统进行审计，明确审计的难度，所需时间以及人员配备情况等。

了解了基本情况，审计组织就可以大致判断系统的复杂性、管理层对审计的态度、内部控制的状况、以前审计的状况、审计难点与重点，以决定是否对其进行审计。

（2）初步评价被审单位系统的内部控制及外部控制

传统的内部控制制度是为防止舞弊和差错而形成的以内部稽核和相互牵制为核心的工作制度。随着信息技术特别是以Internet为代表的网络技术的发展和应用，企业信息系统进一步向深层次发展，这些变革无疑给企业带来了巨大的效益，但同时也给内部控制带来了新的问题和挑战。加强内部控制制度是信息系统安全可靠运行的有力保证。依据控制对象的范围和环境，信息系统内控制度的审计内容包括一般控制和应用控制两类。

一般控制是系统运行环境方而的控制，指对信息系统构成要素(人、机器、文件)的控制。它已为应用程序的正常运行提供外围保障，影响到计算机应用的成败及应用控制的强弱。主要包括：组织控制、 *** 作控制、硬件及系统软件控制和系统安全控制。

应用控制是对信息系统中具体的数据处理活动所进行的控制，是具体的应用系统中用来预测、检测和更正错误和处置不法行为的控制措施，信息系统的应用控制主要体现在输入控制、处理控制和输出控制。应用控制具有特殊性，不同的应用系统有着不同的处理方式和处理环节，因而有着不同的控制问题和不同的控制要求，但是一般可把它划分为：输入控制、处理控制和输出控制。

通过对信息系统组织机构控制，系统开发与维护控制，安全性控制，硬件、软件资源控制，输入控制，处理控制，输出控制等方而的审计分析，建立内部控制强弱评价的指标系统及评价模型，审计人员通过交互式人机对话，输入各评价指标的评分，内控制审计评价系统则可以进行多级综合审计评价。通过内控制度的审计，实现对系统的预防性控制，检测性控制和纠正性控制。

（3）识别重要性

为了有效实现审计目标，合理使用审计资源，在制定审计计划时，信息系统审计人员应对系统重要性进行适当评估。对重要性的评估一般需要运用专业判断。考虑重要性水平时要根据审计人员的职业判断或公用标准，系统的服务对象及业务性质，内控的初评结果。重要性的判断离不开特定环境，审计人员必须根据具体的信息系统环境确定重要性。重要性具有数量和质量两个方面的特征。越是重要的子系统，就越需要获取充分的审计证据，以支持审计结论或意见。

（4）编制审计计划

经过以上程序，为编制审计计划提供了良好准备，审计人员就可以据以编制总体及具体审计计划。

总体计划包括：被审单位基本情况；审计目的、审计范围及策略；重要问题及重要审计领域；工作进度及时间；审计小组成员分工；重要性确定及风险评估等。

具体计划包括：具体审计目标；审计程序；执行人员及时间限制等。 做好上诉材料的充分的准备，便可进行审计实施，具体包括以下内容：

（1）对信息系统计划开发阶段的审计

对信息系统计划开发阶段的审计包括对计划的审计和对开发的审计，可以采用事中审计，也可以是事后审计。比较而言事中审计更有意义，审计结果的得出利于故障、问题的及早发现，利于调整计划，利于开发顺序的改进。

信息系统计划阶段的关键控制点有：计划是否有明确的目的，计划中是否明确描述了系统的效果，是否明确了系统开发的组织，对整体计划进程是否正确预计，计划能否随经营环境改变而及时修正，计划是否制定有可行性报告，关于计划的过程和结果是否有文档记录等等。

系统开发阶段包括系统分析、系统设计、代码编写和系统测试三部分。其中涉及包括功能需求分析、业务数据分析、总体框架设计、结构设计、代码设计、数据库设计、输入输出设计、处理流程及模块功能的设计。编程时依据系统设计阶段的设计图及数据库结构和编码设计，用计算机程序语言来实现系统的过程。测试包括动态测试和静态测试，是系统开发完毕，进入试运行之前的必经程序。其关键控制点有:

分析控制点：是否己细致分析企业组织结构；是否确定用户功能和性能需求；是否确定用户的数据需求等。

设计控制点：设计界面是否方便用户使用；设计是否与业务内容相符；性能能否满足需要，是否考虑故障对策和安全保护等。

编程控制点：是否有程序说明书，并按照说明书进行编写；编程与设计是否相符，有无违背编程原则；程序作者是否进行自测；是否有程序作者之外的第三人进行测试;编程的书写、变量的命名等是否规范。

测试控制点：测试数据的选取是否按计划及需要进行，是否具有代表性；测试是否站在公正客观的立场进行，是否有用户参与测试；测试结果是否正确记录等。

（2）对信息系统运行维护阶段的审计

对信息系统运行维护阶段的审计又细分为对运行阶段的审计和对维护阶段的审计。系统运行过程的审计是在信息系统正式运行阶段，针对信息系统是否被正确 *** 作和是否有效地运行，从而真正实现信息系统的开发目标、满足用户需求而进行的审计。对信息系统运行过程的审计分为系统输入审计、通信系统审计、处理过程审计、数据库审计、系统输出审计和运行管理审计六大部分。

输入审计的关键控制点有：是否制定并遵守输入管理规则，是否有数据生成顺序、处理等的防错、保护措施、防错、保护措施是否有效等。

通信系统实施的是实际数据的传输，通信系统中，审计轨迹应记录输入的数据、传送的数据和工作的通信系统。通信系统审计的关键控制点有：是否制定并遵守通信规则，对网络存取控制及监控是否有效等。

处理过程指处理器在接收到输入的数据后对数据进行加工处理的过程，此时的审计主要针对数据输入系统后是否被正确处理。关键控制点有：被处理的数据，数据处理器，数据处理时间，数据处理后的结果，数据处理实现的目的，系统处理的差错率，平均无故障时间，可恢复性和平均恢复时间等。

数据库审计是保障数据库正确行使了其职能，如对数据 *** 作的有效性和发生异常 *** 作时对数据的保护功能(正确数据不丢失，数据回滚以保证数据的一致性)。其关键控制点有：对数据的存取控制及监视是否有效，是否记录数据利用状况，并定期分析，是否考虑数据的保护功能，是否有防错、保密功能，防错、保密功能是否有效等。

输出审计不同于测试阶段的输出审计，此时的输出是在实际数据的基础上进行的，对其进行审计可以对系统输出进行再控制，结合用户需求进行评价。关键控制点有：输出信息的获取及处理时是否有防止不正当行为和机密保护措施，输出信息是否准确、及时，输出信息的形式是否被客户所接受，是否记录输出出错情况并定期分析等。

运行管理审计是对人机系统中人的行为的审计。关键控制点有： *** 作顺序是否标准化，作业进度是否有优先级， *** 作是否按标准进行，人员交替是否规范，能否对预计于实际运行的差异进行分析，遇问题时能否相互沟通，是否有经常性培训与教育等。

维护过程的审计包括对维护计划、维护实施、改良系统的试运行和旧系统的废除等维护活动的审计。维护过程的关键控制点有：维护组织的规模是否适应需要，人员分工是否明确，是否有一套管理机制和协调机制，维护过程发现的可改进点，维护是否得到维护负责人同意，是否对发现问题作了修正，维护记录是否有文档记载，是否定期分析，旧系统的废除是否在授权下进行等。 完成阶段是实质性的整个信息系统审计工作的结束，主要工作有:

整理、评价执行审计业务过程中收集到的证据。在信息系统审计的现代化管理时期，收集到的数据己存储在管理系统中，审计人员只需对其进行分析和调用即可。

复核审计底稿，完成二级复核。传统审计的三级复核制度对信息系统审计同样适用，它是保证审计质量、降低审计风险的重要措施。一级复核是由信息系统审计项目组长在审计过程进行中对工作底稿的复核，这层复核主要是评价已完成的审计工作、所获得的工作底稿编制人员形成的结论；二级复核是在外勤工作结束时，由审计部门领导对工作底稿进行的重点复核。在审计工作办公自动化的今天，二级复核制度同样可以通过网上报送及调用得以实现。

评价审计结果，形成审计意见，完成三级复核，编制审计报告。评价审计结果主要是为了确定将要发表的审计意见的类型及在整个审计工作中是否遵循了独立审计准则。信息系统审计人员需要对重要性和审计风险进行最终的评价。这是审计人员决定发表何种类型审计意见的必要过程，所确定的可接受审计风险一定要有足够充分适当的审计证据支持。签发审计报告之前，应当随工作底稿进行最终(三级)复核，三级复核由审计部门的主任进行，主要复核所采用审计程序的恰当性、审计工作底稿的充分性、审计过程中是否存在重大遗漏、审计工作是否符合事务所的质量要求等。三级复核制度的坚持是控制审计风险的重要手段。审计报告是审计工作的最终成果，审计报告首先应有审计人员对被审系统的安全性、可靠性、稳定性、有效性的意见，同时提出改进建议。

低压配电系统接地型式有TN-S等系统，下面的叙述供你参考。

低压配电系统接地的型式介绍

新中国成立后,我国电力行业和其他行业一样，师从前苏联，因此低压配电系统接地的型式同样采用前苏联标准，即TN-C系统。尽管我国在1957年8月就被国际电工委员会接纳为会员，但新中国成立后，我国各行各业多师从前苏联，电力系统也不例外，一律采用接受苏联的电气规程。在低压配电系统中，长期使用TN-C系统。直到近二十年来，才逐渐采用国电工委员会标准。但在实际执行过程中，由于长期的工作习惯以及认识问题，总会出现一些偏差。本文将对低压配电系统的接地型式作简要介绍，供同仁参考。

问题地提出:最近竣工验收的某工程, 低压配电系统的接地型式设计为TN-C-S系统。安装单位在低压进线柜接线时，未将电源电缆的PEN线（电源电缆的第4芯）与开关柜的PE线进行联结，其接线是错误的。如此接线，存在安全隐患，将对人身安全构成极大威胁。当监理要求整改、正确接线时，施工方告之，某设计师认为可以不连接。在监理工程师地坚持下，错误接线最终得以改正。上述事例说明还有极少的技术人员对TN-C-S接地系统的概念模糊，有进一步说明的必要。根据国家相关规范的规定，本文拟对低压配电系统TN-C-S接地型式的正确接线作一论述，供同行参考、讨论，希望引起关注，用正确的理论指导工作。

一、 TN-C-S接地型式的构成

为了了解TN-C-S接地型式的构成，我们先分别对TN-C和TN-S接地系统作简要介绍。

1、 TN-C系统

TN-C-S接地系统的前半段用4芯电缆（或4根导线）将电源的L1、L2、L3和N线引来，即

三相四线制，低压配电系统的这种接地型式叫做TN-C系统，它的PE线和N线是合一的，叫做PEN线，TN-C接地型式如图1所。解放初，我国电力行业和其他行业一样，一直沿用前苏联的标准，低压配电系统接地型式同样采用前苏联标准，即TN-C系统。一直到20世纪70年代末80年代初，我国开始全面与IEC标准（国际电工委员会标准）接轨，才逐渐采用TN-S和TN-C-S等接地型式，尽量不用或少用TN-C系统。

TN-C系统的最大优点是可以损去一根导线,但它的缺点更不能忽视:一旦设备外壳带电,就是单相短路，它的PEN线上始终有电流流过，而且不能使用漏电保护装置。

2、TN-S系统

TN-S接地系统是将工作零线（N线）和专用保护零线（PE线）严格分开的接地型式。如图2所示。

TN-S接地系统的PE线和N线在变压器中性点处是连接在一起并接地（工作接地），PE线要求重复接地，且与N线要绝缘良好，而且要求PE线不能断线。它的最大优点是系统正常运行时，只在N 线中有电流流过，PE线中没有电流，对地无电压，电气设备金属外壳接到保护零线（PE）上，安全可靠。

3、TN-C-S接地系统的构成

在低压配电系统的前半段采用TN-C接地型式，而从建筑物电源进线总开关柜（总配电箱）处开始，将TN-C接地型式转换为TN-S接地系统，即系统的后半段为TN-S接地系统，从这里开始，到负荷末端，PE线和N线要绝缘良好，不准再有电气连接，并对PE线作重复接地。这种配电系统的前半段后半段分别由TN-C和TN-S两种不同接地型式构成的混合接地型式，就是TN-C-S接地系统。如图3所示。若在建筑物电源进线处的总开关柜（总配电箱）内不将PEN线与PE线进行连接，又何以构成TN-C-S接地系统？

TN-C-S接地系统的特点是供电系统的前半段可以损去一根导线，但PEN线上有电流流过，且不能安装漏电保护装置；而后半段又具有TN-S接地系统的特点，PE线为专用保护零线，正常情况下无电流流过，能够安装漏电保护装置，供电系统的安全功能得到了可靠保证。

二、TN-C-S接地系统的正确接线

对TN-C-S接地系统的正确接线，国家相关规范已作了明确规定，现叙述如下。

1、国家标准《漏电保护器安装和运行》GB 13955-92第614条,规定了包括TN-C-S系统在内的低压配电系统各种接地型式的正确接线方式，并附有接线图。其中要求TN-C-S系统在建筑物电源进线配电柜处将PE线和N线作电气连接。

2、国家规范《供配电系统设计规范》GB 50052-2009，在条文说明的701条的图6，画出了TN-C-S系统的接线图，如图4所示。从图中可见，在将TN-C系统转换为TN-C-S系时，PEN线变为两根线：PE、N线。在此处PE、N线是连接在一起的。

3、行业标准《全国民用建筑工程设计技术措施》电气分册（2009版）第556条第5项，对TN-C-S系统的接线作了具体规定：“将TN-C系统转换为TN-C-S系统,即在电源进线处，将PEN线转换为PE线和N线，PEN进线先联接PE母线，并作接地，再联接N母线，同时N线与PE线分开后不应再合并。”并绘制了示例接线图（图556-1 TN-C-S系统接线示例图），如图5所示。该图对《供配电系统设计规范》GB 50052-2009的第6图如何在配电箱内具体实施作了更明确地规定。接线图有两个特点：一是在电源进线配电柜(箱)处，PE线和N线必须连接起来；二是电源进线的PEN线必须先与PE母线联接，并作接地，再将PE母线与N母线连接起来。

三、《全国民用建筑工程设计技术措施》电气分册为什么要求PEN进线先联接PE母线，并作接地，再联接N母线？试分析如下：

在PEN线先接PE母线，再将PE母线与N母线进行连接的情况下，当PE母线与N母线之间的连接线接触不良时，中性线路（N线）不通，系统设备运行不正常，单相设备甚至不工作。这时故障容易被发现并修复，不致造成大的危害。若PEN线先与N母线连接，再将N母线与PE母线进行连接时，当PE母线与N母线之间的连接线接触不良时，则整个系统失去PE线的接零保护，但系统内的设备仍正常工作，失去PE接零保护的故障将不被发现，对人身安全构成极大威胁。而人的生命安全是头等大事，因此规范如此规定是合理的、科学的。

TN-C-S接地系统的正确接线，事关供配电系统的正常运行和人身安全问题，不容忽视，应引起我们的重视,在工作中杜绝错误的接线。

配电系统接地制式的分类

配电系统接地制式的分类，按配电系统和电气设备不同的接地组合进行。按照IEC（国际电工委员会）规定，接地制式一般由两个字母组成，必要时可加后续字母。因为IEC是以法文作为正式文件语言，因此所用的字母为相应法文文字的首字母。

相关规定如下：

一、前两个字母：

第一个字母表示电源接地点对地的关系。

其中：T--（法文Terre的首字母），表示电源接地点直接接地。

I--（法文Isolant的首字母），表示电源接地点不接地（包括所有带电部分与地隔离）或通过阻抗与大地相连。

第二个字母表示电气设备的外露导电部分与地的关系。

其中：T—表示独立于电源接地点的直接接地。

N--（法文Neutre的首字母），表示电气设备的外露导电部分直接与电源系统接地点或与该点引出的导体相连接。

二、后续字母：

后续字母表示中性线与保护线之间的关系。

其中：C--（法文Combinaison的首字母），表示中性线N与保护线PE合并为PEN线。

S--（法文separateur的首字母），表示中性线N与保护线PE分开。

C-S –-表示在电源侧为PEN线，从某点起，N线与PE线分开。

三、配电系统接地制式的具体分类：

根据以上的分类方法，配电系统按地制式可分为TN-S、TN-C、TN-C-S、TT、IT等。

在几个工业先进的国家内，完全按照IEC标准划分接地制式的国家有：德国电气工程师协会VDE规程，法国电工联合会UTE规程，英国电气工程师学会IEE规程，美国国家电气法规NEC和日本电气协会JEAC法规。

我国配电系统的接地制式已规定为与IEC标准等同。在我国建筑电气实际应用中，多采用TN-S 系统和TN-C-S系统。

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