证券从业人员如何合规执业

1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；4、要严格遵守 *** 作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密；5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”职业道德风尚；6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；

以证券营业部为例，证券营业部超过万家，按照合规新规，15人（含内外部营销人员）以上营业部都要配备专职合规岗；按反洗钱要求需要配备反洗钱专员，且个别地方甚至不允许合规专员兼任；一些公司还依据协会全面风险管理要求，在较大分支机构设置风险专员，再加上信息技术、财务、党务、工会等相关人员要求，营业部中后台人数日益增多，再加上权限管理要求、两融专员、ib专员、基金专员、经纪人管理员等等，很多网点经常在人员上捉衿见肘。很多时候，一句合规要求，就将不想干活的锅甩给了合规。其实，关于电脑、财务、ib专员等，监管部门的政策还是很明朗的，比如双融专员，新制度已经取消。

身份z，股东账户卡、资金卡、协议有最好也带上！关联yhk！

你只需要销资金户就可以

，如果有时间可以多呆一天就可以亲自办理三方的取消，如果没时间可以协商让券商服务人员帮你撤销！

如果不是强制性销户，资金户5年没动多可以不动；

如果动过就必须要取消！

需要提前把资金全部转出，必须是转户前至少一天！

券商会有个结息！这个就直接打到你的资金卡，所以你要销掉还需把结息的转出去！

如果利息不多可以不要

如果股东卡不在可以补办，销户有些券商不用补办，有些要补办！大概需要最多3天，效率快不拖两天内

销资金户需要支付少量费用，不多的一点点而已！如果前面开户没交开户费，或许你要补交开户费

需要咨询可以继续问或者加我咨询！觉得回答可以请采纳！

---