扎根理论的基本思路

扎根理论的基本思路主要包括如下几个方面。 由于扎根理论的主要宗旨是建构理论，因此它特别强调研究者对理论保持高度的敏感。不论是在设计阶段 ，还是在收集和分析资料的时候，研究者都应该对自己现有的理论、前人的理论以及资料中呈现的理论保持敏 感，注意捕捉新的建构理论的线索。保持理论敏感性不仅可以帮助我们在收集资料时有一定的焦点和方向，而 且在分析资料时注意寻找那些可以比较集中、浓缩地表达资料内容的概念，特别是当资料内容本身比较松散时 。

通常，质的研究者比较擅长对研究的现象进行细密的描述性分析，而对理论建构不是特别敏感，也不是特 别有兴趣。扎根理论出于自己的特殊关怀，认为理论比纯粹的描述具有更强的解释力度，因此强调研究者对理 论保持敏感。 使用有关的文献可以开阔我们的视野，为资料分析提供新的概念和理论框架，但与此同时，我们也要注意 不要过多地使用前人的理论。否则，前人的思想可能束缚我们的思路，使我们有意无意地将别人的理论往自己 的资料上套，或者换一句话说，把自己的资料往别人的理论里套，也就是人们所说的“削足适履”，而不是“ 量体裁衣”。

在适当使用前人理论的同时，扎根理论认为研究者的个人解释在建构理论时也可以起到重要的作用。研究 者之所以可以“理解”资料是因为研究者带入了自己的经验性知识，从资料中生成的理论实际上是资料与研究 者个人解释之间不断互动和整合的结果。原始资料、研究者个人的前理解以及前人的研究成果之间实际上是一 个三角互动关系，研究者在运用文献时必须结合原始资料和自己个人的判断。研究者本人应该养成询问自己和 被询问的习惯，倾听文本中的多重声音，了解自己与原始资料和文献之间的互动关系。 在一级编码（开放式登录，Open Coding）中，研究者要求以一种开放的心态，尽量“悬置”个人的“偏见”和研究界的 “定见”，将所有的资料按其本身所呈现的状态进行登录。这是一个将收集的资料打散，赋予概念，然后再以 新的方式重新组合起来的 *** 作化过程。登录的目的是从资料中发现概念类属，对类属加以命名，确定类属的属 性和维度，然后对研究的现象加以命名及类属化。开放式登录的过程类似一个漏斗，开始时登录的范围比较宽 ，随后不断地缩小范围，直至码号出现了饱和。在对资料进行登录时，研究者应该就资料的内容询问一些具体 的、概念上有一定联系的问题。提问的时候要牢记自己的原初研究目的，同时留有余地让那些事先没有预想到 的目标从资料中冒出来。在这个阶段研究者应该遵守的一个重要原则是：既什么都相信， 又什么都不相信（S trauss ，1987：29）。

为了使自己的分析不断深入，研究者在对资料进行开放式登录的同时应该经常停下来写分析型备忘录。这 是一种对资料进行分析的有效手段，可以促使研究者对资料中出现的理论性问题进行思考，通过写作的方式逐 步深化自己已经建构起来的初步理论。这一轮登录的主要目的是开放对资料的探究，所有的解释都是初步的、 未定的。研究者主要关心的不是手头这个文本里有什么概念，而是它可以如何使探究深入进行。

在进行开放式登录时，可以考虑以下一些基本的原则：1 ）对资料进行仔细的登录，不要漏掉任何重要的 信息；登录越细致越好，直到饱和；如果发现了新的码号，应该在下一轮进一步收集原始资料。2 ）注意寻找 当事人使用的词语，特别是那些能够作为码号的原话。3 ）给每一个码号进行初步的命名，命名可以使用当事 人的原话，也可以是研究者自己的语言，不要担心这个命名是否合适。4 ）在对资料进行逐行分析时，就 有关的词语、短语、句子、行动、意义和事件等询问具体的问题，如：这些资料与研究有什么关系？这个事件 可以产生什么类属？这些资料具体提供了什么情况？为什么会发生这些事情？5 ）迅速地对一些与资料有关的 概念的维度进行分析，这些维度应该可以唤起进行比较的案例；如果没有产生案例，应该马上寻找。6 ）注意 列出来的登录范式中的有关条目。 二级编码（又称关联式登录或轴心登录，Axial Coding）的主要任务是发现和建立概念类属之间的各种联系，以表现资料 中各个部分之间的有机关联。这些联系可以是因果关系、时间先后关系、语义关系、情境关系、相似关系、差 异关系、对等关系、类型关系、结构关系、功能关系、过程关系、策略关系等。在轴心登录中，研究者每一次 只对一个类属进行深度分析，围绕着这一个类属寻找相关关系，因此称之为“轴心”。随着分析的不断深入， 有关各个类属之间的各种联系应该变得越来越具体。在对概念类属进行关联性分析时，研究者不仅要考虑到这 些概念类属本身之间的关联，而且要探寻表达这些概念类属的被研究者的意图和动机，将他们的言语放到当时 的语境以及他们所处的社会文化背景中加以考虑。

每一组概念类属之间的关系建立起来以后，研究者还需要分辨其中什么是主要类属，什么是次要类属。这 些不同级别的类属被辨别出来以后，研究者可以通过比较的方法把它们之间的关系连结起来。当所有的主从类 属关系都建立起来之后，研究者还可以使用新的方式对原始资料进行重新组合。为了发现这些分析方式是 否具有实践意义，研究者还可以在对各种类属关系进行探讨以后，建立一个以行动取向或互动取向为指导的理 论建构雏形。这种理论雏形将分析的重点放在处理现实问题和解决现实问题上面，其理论基础是当事人的实践 理性。 三级编码（又称核心式登录或选择式登录，Selective Coding）指的是：在所有已发现的概念类属中经过系统的分析以后选择 一个“核心类属”，分析不断地集中到那些与核心类属有关的码号上面。核心类属必须在与其他类属的比较中 一再被证明具有统领性，能够将最大多数的研究结果囊括在一个比较宽泛的理论范围之内。就像是一个鱼网的 拉线，核心类属可以把所有其他的类属患成一个整体拎起来，起到“提纲挈领”的作用。归纳起来，核心类属 应该具有如下特征：1 ）核心类属必须在所有类属中占据中心位置，比其他所有的类属都更加集中，与最大数 量的类属之间存在意义关联，最有实力成为资料的核心。2 ）核心类属必须频繁地出现在资料中，或者说那些 表现这个类属的指标必须最大频度地出现在资料中；它应该表现的是一个在资料中反复出现的、比较稳定的现 象。3 ）核心类属应该很容易地与其他类属发生关联，这些关联不应该是强迫的，应该是很快就可以建立起来 的，而且相互之间的关联内容非常丰富。 4）在实质性理论中一个核心类属很容易发展成为一个更具概括性的 理论；在发展成为一个形式理论之前，需要对有关资料进行仔细的审查，在尽可能多的实质理论领域进行检测 。5）随着核心类属被分析出来， 理论便自然而然地往前发展出来了。6）由于不断地对核心类属在维度、属性、条件、后果和策略等进行登录，因此其下属类属可能变得十分丰富和复杂，寻找内部变异是扎根理论的一个 特点。

在核心登录阶段，研究者应该经常问：“这个（些）概念类属可以在什么概括层面上属于一个更大的社会 分析类属？在这些概念类属中是否可以概括出一个比较重要的核心？我如何将这些概念类属串起来，组成一个 系统的理论构架？”这个时期研究者写的备忘录应该更加集中，针对核心类属的理论整合密度进行分析，目的 是对理论进行整合，直至取得理论的饱和和完整性。核心类属被找到以后，可以为下一步进行理论抽样和资料 收集提供方向。

核心式登录的具体步骤是：1）明确资料的故事线；2）对主类属、次类属及其属性和维度进行描述；3）检 验已经建立的初步假设， 填充需要补充或发展的概念类属；4）挑选出核心概念类属；5）在核心类属与其他类 属之间建立起系统的联系。如果我们在分析伊始找到了一个以上的核心类属，可以通过不断比较的方法，将相 关的类属连接起来，剔除关联不够紧密的类属。 上述问题涉及到行为或事物的后果：“如果这个东西看起来如此，那么它可能会带来危害生命的后果吗？ ”此时，我们还可以加入一些其他的具体条件，如：如果病人移动得太快，或者他晚上睡觉的时候翻身，或者 这个管子掉出来了，他的身体发炎了，在这样的情况下他的生命会受到威胁。我们也可以就医务人员使用的策 略发问：“为什么他们把管子这么插着，而不那么插着？”或者就病人使用的策略发问：“他是否与护士协商 使用另外一种方式？”我们还可以就双方之间的互动发问：“当机器连到他身上时，他和护士之间发生了什么 事情？他们是否事先告诉他了，是否给了他一些警告呢？他们是不是没有告诉他就这么做了，结果他感到很惊 恐呢？”（最后这个问题也是涉及到双方互动所产生的结果。）

这些问题被给予初步的回答以后，我们就可以开始形成一些假设了。有的假设还需要进一步通过观察或访 谈进行检验，但是我们可以比较有针对性地进行观察和访谈了。我们也许会发现一个连接病人鼻子 的管道虽然不舒服，但是很安全。因此，我们可以就这一点进行访谈。如果我们希望对“导致不安全的条件” 继续进行探询，我们可以问护士：“在什么时候这些连接对病人来说不安全？”我们也可以注意观察当病人的 鼻子被机器连接变得不安全时，有什么条件出现，比如连接突然断了，或者连接的方式出了问题。

这一思考线索可以进一步导引我们对维度进行细分，提出更多的问题，形成更多初步的假设。比如，对那 些比较容易脱落的机器连接，我们可以问：“它们是如何脱落的？是因为事故、疏忽，还是故意的（比如病人 感到恼怒、不舒服或害怕时自己拉掉的）？护士使用了什么策略和技巧尽可能避免或预防脱落？给予特殊照顾 ？警告病人不要乱动？强调个人的安全取决于不论多么疼都不要动或者不要拉断连接？或者通过‘合作’的方 式，保证只连接几个小时？或者定期地移走机器，使他们放松一下？”上述这些问题、假设和区分不一定“属 实”，但是如果“属实”，我们就可以进一步就此进行探究，找到“是—不是—可能”和“为什么”。显然， 我们最终总是要问更多的有关条件和后果的问题的，这些问题不仅涉及到病人本人，而且还有病人的亲属、护 士、不同的工作人员、病房的功能，可能还会问到对某些机器部位的重新设计。

上述比较有针对性的探究会自然地引导我们追问：“我可以在哪里找到‘X’或‘Y’的证据？”这个问题 提出的是“理论抽样”的问题。通过前面的调查，我们开始为自己初步出现的（也许是十分原始的）理论 寻找有关的人群、事件和行动作为抽样的依据。对于研究新手来说，这个抽样通常是隐蔽地在比较的活动中进 行的，主要是对不同的子维度进行对比。 受到上述理论的导引，我们还可以更加广泛地进行抽样。比如，就其他机器的安全和舒适程度进行抽样， 看这些机器是否与人的身体相连，如X光设备、飞机、烤面包机、 锄草机或那些受雇在街上打破水泥路面的工 人手中的机器震动时对身体的震荡。这么比较不是为了对所有的机器或安全的/危险的机器形成一个概括性的 理论，而是为了给在医院环境下使用医疗设备的有关理论提供理论敏感性。我们的外部抽样是与内部抽样紧密 相联系的。当然，这些比较也可以从我们自己的其他经验资料中获得（即所谓的“逸事比较”），比如我们自 己与机器有关的个人经历、观看别人使用机器、自己阅读有关机器的小说、自传或报告文学等。

本文着重介绍了质的研究中扎根理论的方法，特别是其基本思路和 *** 作程序。在质的研究中存在很多其他 不同的建构理论的方式，研究者个人所受训练的流派不同、看问题的方式不同、研究的情境不同，都可能采取 一种不同的对待和处理理论的方式。因此，读者在考虑理论建构的问题时，需要采取一种开放、灵活的态度。

经典扎根：实证主义，坚持问题从情境中涌现、避免理论预设

程序化扎根：解释主义，要求对研究现象应具有足够想象力的解释，一套在关系命题中相互联系的完善概念体系

建构型扎根：通过我们在过去和现在的参与，以及与人们、视角和研究实践的互动，我们建构了自己的扎根理论，以此来解释和预测客观现象中的问题。研究者是主、客观性的共同体，认为主观性和客观性都有其度，不能偏执，过度客观致使方法死板无法得到广泛应用，过度主观则致使客观本质属性丧失

研究者在研究之初要带着对某方面问题的笼统、模糊的兴趣进入研究情境,在对情境的观察和情境中不同主体的互动中自然地发现和提出研究问题。

四个步骤：

文献回顾： 我们需要对你所要研究的大领域熟悉，包括理论和目前文献，但不要做特定领域的专门的文献回顾，从而保持客观性。根据扎根理论创始人Glaser本人观点，我们需要白板状态进入研究，真实反映现象本身，他是实证主义的，他反而觉得没有经验的研究者对于扎根理论研究最适合，不像一些有经验者可能无法发现新问题，限于自己的思维定式中。

与现实比较；进入情境调研、访谈做研究笔记，整理数据确定研究的基本问题

理论性抽样： 由在研究过程中形成的概念、范畴或理论指导研究者进行下一步研究的抽样和资料的采集。

①在数据收集的最初阶段,研究者往往采取的是目的性抽样,即选择具有足够典型性的样本

②进行初步的调研和访谈对象，进入情境

③根据研究的进展来决定下一步的抽样对象。

访谈法 为主要的研究方法：整个过程更像 绘画 而不是拍照。非常强调研究者在访谈结束后 及时整理资料 ,做研究笔记(memo,或译为“备忘录”)。每天做研究笔记有助于研究者深入理解数据并激发理论思考,而且研究笔记本身也是重要的数据来源,往往能够提高概念化水平及引导理论的发展

访谈进行后需要同时进行编码，接触单中最后一个问题就是帮助我们确定是否需要调整方向的，访谈的方向和问题需要建立在编码中我们没看到和听到的概念扩展中，这是扎根理论提到的理论抽样的原则，我们的抽样要服务于我们建构的理论框架本身，通过比较，发现新的方向，再去找数据访谈。

在完成初步的数据收集后,研究者要及时通过实质性编码来进行数据处理和分析,这是构建理论的关键和基础环节,又包括开放性编码和选择性编码两大步骤。

开放性编码： 是指对数据进行逐行编码将其逐层概念化和抽象化 ,通过不断比较把数据及 抽象出的概念打破、揉碎并重新综合。在此过程 中 ,研究者并没有任何事先设想的编码—— 他必须完全保持开放的态度

选择性编码： 是在出现了核心范畴之后，通过实质性编码来进行数据处理和分析,这是构建理论的关键和基础环节,又包括开放性编码和选择性编码两大步骤。

核心范畴是在开放性编码中自然涌现的,其主要特征有:

①核心性 ,即这样的变量应尽可能多地与其他数据及其属性相关联

②解释力 ,即能够解释大部分研究对象的行为模式

③频繁重现性 ,即这样的变量是经常出现的

④易于与其他变量产生联系并具有意义

注意事项：编码技术≠文本分析

①编码是对数据的概念化和理论化，不是提取关键词！

②编码是基于研究者的认识论和理论敏感性对数据进行的再加工和理论提升。提取关键词属于文本分析（内容分析），编码却要尽量避免数据中所用到的词，将其归纳为更加抽象化、概念化的词

③编码一定是有再加工，体现研究的视角和背景

总之，始终要对你自己的数据进行编码，并且，假如有人也在做同样的编码，那他应该作为分析师被用并给予支持，在最终的理论中体现他的工作，他应当被当做合作伙伴来对待，得到完全的分析数据的权力。继而，如果对相同的数据得到了不同的编码，可以对其进行分析，以解决差异并建立最适合的编码

经典扎根理论研究的理论构建工作主要通过理论性编码来完成,即将在实质性编码中形成的概念或范畴组织起来以构建理论。GLASER指出,理论性编码是指概念化实质性编码所形成的概念或范畴 间隐含的相互关系,如并列、因果和递进等。

“它们是自然涌现的,穿插于被破碎的事件之中,形成概念,然后形成一个完整的理论。它们提供理论形成的模式,在编码、写备忘录(研究笔记) , 特别是在手工整理备忘录(研究笔记)的时候自然涌现”。

1、一定要逐级编码

自然界的一个果子→ 香蕉、苹果 → （又可以继续编码。不同背景的可能给不同的角度、植物学家/美食家/口味/形状/地理位置）→ 水果 → 蔬果 → 食品，

不可以直接从果子/香蕉→食品

原因：扎根理论的“量化”的关键在于展示层层抽象化的逻辑，一下子抽象太多，当结论有误时，并不能快速找到推理过程中所出现的问题

实例：研究生与导师关系的研究

得出结论：研究生与导师之间缺乏交流的表层原因是体制弊端，深层原因是传统文化

❌一下子抽象的太多，重新编码如下：

2、编码尽量用动名词形式

捕捉你所研究的社会行动或社会互动，开放性编码不一定非要学术语言，有时本土语言，也就被访者多次提到的概念更好，这与定量不同，进一步抽象化，可能需要比较抽象的概念，这需要语言功底，理论基础和反复的训练。到理论性编码阶段需要慢慢去发现编码之间的逻辑性关系，形成理论框架和命题。

开放性编码需要忠于数据，有点像高中学语文中心思想提炼，用符号化的概念去抽象这段文字，这时不需要参考其他理论和文献，只是对数据进行抽象化提炼。我们在论文发表时需要展示这部分，你的评审，你的被访者都可以帮助你去看看是否符合文本，质性研究最重要的是发现新的概念和关系，并且让读者觉得言之有理。

3、不同出发点，所编码的内容不同，一定要把研究者本人带进去

四、编码的实际 *** 作

扎根理论是一套清晰的程序，用来产生概念化的假说，帮助人们解决其关心的问题。它并非像一些统计方法一样，是一套封闭的流程、死板的方法论。如果一个关于扎根理论的新想法自然涌现了，那么就把它写下来，作为研究的后记或另写一篇论文，作为一种对该方法论的贡献和与之相伴而生的知识。我的呼呼是：继续走下去而非车新来过。

---