美国SEC牌照怎么申请

申请SEC RIA的资格

通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试---Series 65。美国大部分州也可以免除Series 65考试，如果该机构的管理人持有注册金融分析师（CFA）或个人理财专家（PFS）等金融牌照。除此之外，申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模，拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册，超过1亿资产规模的公司需与SEC注册。

不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议，就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。

所需的文件

申请前的准备资料

一、海外公司信息

申请SEC RIA牌照，申请方必须正式注册成立一家海外公司；或者是一家已经成立了的海外公司。公司必须有注册办公室，以及联络方式。而且公司的联络方式在工作时间内是可以被SEC直接联系的。

二、 公司及董事的良好记录

公司不能有任何的不良的商业记录；公司董事不能有任何的犯罪记录或者个人的不良记录。

三、 员工资质

员工资质也是申请SEC RIA牌照的重要要求。公司必须聘用至少一名合资格的持牌金融理财投资顾问成为公司牌照的员工，或由公司高管通过考试，申请成为SEC的个人RIA牌照。

四、 商业运营以及合规报告

申请者要向SEC递交多项运营报告，例如公司的产品说明书、客户服务合同、公司正常及 *** 作流程、私隐条例、AML、了解客户文档、市场推广文案规范、商业架构等等。SEC需要申请者证明其有足够的资质合乎规范地运营管理业务与交易。

需要递交给SEC审核的资料

1、一份牌照的办理委托书

2、公司注册问题文件；

3、美国公司注册证明文件；

4、公司的章程；

5、董事的护照；

6、公司业务说明报告；

7、系统报备；

8、注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统；

9、填写牌照的申请报告；

10、填写SEC的问卷调查报告；

11、代理申请人的声明

RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。

香港MSO金钱服务经营者牌照也称香港海关牌照，香港MSO牌照全称是Money Service Operator，意为金钱服务经营者。

为什么要申请香港MSO金融牌照？

1投资者认可- 香港作为亚洲金融主要的市场，也是全球人民币的离岸中心，监管架构的成熟度、公开交易的完善性、资产管理规模及金融产品的丰富性等方面，均处于国际前列。

2获得权威批准- 获得《香港金钱服务经营者牌照》（MSO）后，意味着在港货币及外汇市场上获得了“通行证”，每一笔交易都是接受香港政府监督，100%合规保障。

3客户信任度高- 拥有法律保护让客户对你更加信任，资金往来安全保密

4多元化服务- 香港市场执行金融牌照管理制度，企业或机构可以同时开展股票、金融衍生品、外滙以及黄金等品种的交易。

香港MSO牌照申请办理要求：

1 公司股东：申请人可为个人或公司，公司需为在香港注册的本地企业或公司注册处注册的海外公司。

2 适当人选：股东、董事、终拥有人都需要提供无犯罪证明及yinhang流水；需填写适当人选申请表格，同时需要在见证人面前签署方能生效。

3 持牌人：1位，必须为香港永久居民。

4 注册资金：50万港币，需实缴。

5 办公地址或住所：在香港有实际的商业大厦办公地址、电话、邮箱；

6 面试：需要到海关总部进行面试。

香港MSO牌照申请流程：

香港市场执行金融牌照管理制度，企业或机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易。持有该牌照意味着在港货币及外汇市场上获得了“通行证”，可开展有关的货币兑换服务，以为投资者提供更好的价格和更高的效率，以及更加灵活方便的金融服务，金钛服务经营者牌照(MSO)是香港政府为了打击洗钱及恐怖分子资金筹集，规定任何欲经营汇款或货币兑换服务的人士必须向海关关长申领的一种牌照。

1 填写香港MSO牌照申请书，可通过书面或者电子的形式提出申请；

2 海关在受理相关材料后，对申请材料进行查验；

3 申请人将接收到海关的缴费通知，按照流程进行费用的缴交；

4 海关人员查验了缴费记录后，申请人需要当面到海关签署正式的要求批给金钱服务经营者牌照申请书。

申请周期一般需要6-8个月左右的时间。

金钱服务监理科依据2012年拟定的《打击洗钱及资金筹集(金融机构)条例草案》制定并颁发的合规牌照，“经营者”是指在港经营货币兑换服务或汇款服务的个人或(企业)机构。这一牌照及其立法赋予监管机构适当的监管及执法权力和制定有关罚则，作为改善、加强适用于金融机构打击洗钱制度，使之与国际统一标准接轨，对于巩固香港作为国际金融中心地位有至为重要的作用。

作为国际上经常与海外公司打交道的监管政府机构之一的塞舌尔金融服务局（FSA）前身为国际商业局（SIBA），其职能覆盖了非银行的所有金融业务。，FSA负责的范围主要包括征券、融咨租赁、区块链数字币交易、离岸琻融等行业批准和监管

塞舌尔FSA牌照的申请要求：

1 注册塞舌尔公司，股本为 50,000 美元。50,000 美元需要支付到银行账户，但 以后可以用于公司的日常业务活动；

2至少两（2）名合适的董事 -董事的简历并告知他们是否有资格获 得 FSA 批准。还可以提供被提名人；

3 塞舌尔的运营办公室

4 塞舌尔的合格合规官

官员，可获得 FSA 批准；

5交易商代表 - 可以是公司的董事之一。

塞舌尔FSA牌照申请流程

第 1 步 - 在塞舌尔的公司组建

为了获得许可证。公司必须至少有两（2）名股东和两（2）名董事。一个人既可以作为公司的 股东和董事。合并大约需要 2 周时间。

第 2 步 - 申请证券交易商牌照

提交给 FSA 的申请和业务计划

申请准备需要 2-4 周。需要股东和董事提供以下文件：

1认证护照复印件

2简历

3学历证书

4两份专业推荐信

申请准备好后，提交给 FSA 批准并。申请时间大约需要 3 个月。

塞舌尔证券商牌照的（SDL）的优点：

1SDL 控股公司可以提供类似银行的活动，例如创建自己的外汇或差价合约相关

产品以及从客户处存款；

2接受的客户数量没有限制；

3资金需求低/没有资金堵塞。获得许可证所需的资金仅为 50,000 美元；

4网站上公开提供您的外汇服务和管理账户产品等；

5在塞舌尔的许可实体开设一个银行账户，其中一家拥有国际网络顶级银行。

塞舌尔FSA牌照后期管理运营：

1 办公室 - 强制性 - 配备齐全的办公室适合FSA批准 - 因为FSA 需要看到该

公司在塞舌尔经营，并将访问该办公室。办公室包括以下服务：租金，电费，水

费，有效电话号码，清洁服务和基本网络。

2 合规官 - 强制性 - 与 FSA 的合规通信和记录保存。

3工作许可证 - 证券交易商执照代表的两年工作许可证。这不是强制性的，

4专业赔偿保险 - 强制性。可以自己安排，也可以通过我们的保险提供商为您

安排。年费为 3,500 美元

5法律顾问 - 强制性。

6编制年度财务报表

7审计服务 - 基于数量

在过去十年中，塞舌尔在建立自己作为知名和受尊敬的国际金融服务管

辖区方面取得了重大成功。FSA 是塞舌尔金融服务监管局，根据《金融

服务管理法案 2013》成立，属政府监管机构。FSA 负责塞舌尔的金

融牌照许可、金融服务监管、非银行金融服务业的发展，以及国际商务

公司、基金会、有限合作公司、国际信托机构在塞舌尔的注册事宜。该

许可证将使您的受监管实体更具可信度！通常，在 FSA 启动申请后的

3 个月内授予许可证

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