博士后撰写文献综述的四点心得体会

研究生在开展学术研究或在论文选题之前，都要确定一个明确的研究领域（研究方向），收集大量相关的文献资料，并认真阅读分析，了解该领域的发展现状和研究前沿，为选题和后续研究廓清与前人研究成果的界线、理清研究思路、把握研究的脉络。

这个过程，就是文献综述的研究过程，写成的文字，就是文献综述。

01文献综述的4个基本特征

一篇好的文献综述，应该具有如下特征，也是文献综述的基本要求。

一是综合性。

文献综述，是从各个侧面对某一时期、某一研究领域的所有主要研究成果的综合概括，具有全面和系统的特点，主要体现为对原始文献的全面收集，对文献观点、资料、数据的系统整理。

只有建立在大量的文献检索、查询与阅读的基础上，进行全面而系统的研究，才能做到资料翔实、内容全面、分析系统，否则就会内容干瘪，达不到综合性的要求。

二是权威性。

权威性是指综述的内容及其结论真实、可信，符合该领域的研究现状和发展趋势，并能为他人提供准确而具有权威性的信息。

在选择所引述文献时，不仅要尽量选择来自政府和专业的学术研究机构、有影响的正式出版物及有影响的专业人士的文献，还应该尽量引用原文，避免因引用他人对原始文献的解释或转述造成的不准确。

三是前沿性。

文献综述的一个重要功能是使课题研究人员到达研究领域的前沿，引导研究人员在前人的基础上开展新的研究与探索，这就是文献综述的前沿性特征。

因此，文献综述在不失全面、系统的前提下，引用文献应以近5-7年内发表的学术文章和出版的论著为主，主要内容应表现新观点、新方法、新见解和新进展。

四是评述性。

文献综述不能局限于介绍研究成果，传递学术信息，还要对各种成果进行恰当而中肯的评价。

文献综述重点在于“述”，要点在于“评”，通过评述，可以引导出对该研究领域今后的发展动向或趋势的说明。

02 文献综述中容易出现的4种倾向

有些研究生没有真正搞清楚什么是文献综述，对文献综述的重要性和作用认识不足，因而在撰写文献综述时容易出现这样那样的问题，下面的4种倾向是比较常见的。

一是把文献综述当作论文来写。

比如，有文献综述题名为“XX问题研究现状探析”。从题名上看，这就不是文献综述的题名，而是论文的题名。

不可否认，文献综述中的评述确实具有个人倾向性，但这种倾向性只是在对该研究领域的研究现状与发展脉络的评述中有体现，且必须依据原始文献，而不应该把“研究现状”当作问题来探讨，把文献综述当作论文来写，否则对文献的综述就缺乏客观性。

二是把文献综述写成文献罗列。

有的研究生将在短时间内找到的现有文献做简略引述或归类，就成为文献综述；

有的研究生在文献综述中仅列出A说、B说、C说、D说等，后面却无下文了。

这些只是文献罗列，缺乏对以往研究的优点、不足和贡献的批判性分析与评论，不具有义献综述的评述性特征，也达不到文献综述为后续研究理清思路、把准脉络的目的。

三是综述的内容不全面。

具体有2种情况。

一种是由于资料收集不够、对文献的分析研究不够造成综述的内容只局限于很窄小的范围，没有达到文献综述全面、系统的要求。

另一种是在一些新兴领域，因其研究人员少、涉及范围小，加上本身就处于研究领域的前沿，也容易出现综述内容不全面的情况。

有的研究生因其所在单位的研究成果处于该研究领域的前沿，作者只对其所在单位几个教授和师兄的研究工作进行综述，显然这是不全面的。

四是内容不具有权威性和前沿性。

在文献综述中对前人的研究成果妄加评论。比如，有的找不到已有研究的不足，就笼统地说“已有研究还存在很多不足”，甚至武断地说“对XX研究很少”。

这种妄加推测的倾向，与文献综述的初衷是完全相悖的。一是这种说法不准确，失去了真实可信的基础，自然就不具有文献综述的权威性特征；二是出现这种情况的根由是阅读文献不够、分析研究不够，自然到达不了研究领域的前沿，也就不具有前沿性特征。

03 文献综述的内容及研究方法

对研究生培养而言，文献综述主要用于2个环节：

一是在选题之前，需要完成一篇的文献综述；

二是在学位论文中的“国内外研究现状”中需要涉及。

其实，学位论文中的“国内外研究现状”，应该是在选题之前完成的，也就是说，这里的“国内外研究现状”是选题之前完成的文献综述的另一个版本。

下面，以选题之前完成的文献综述为研究对象，具体谈谈文献综述的内容及研究方法。

一是文献综述的基本结构。

1.前言。

也叫引言，主要是交代研究的目的，介绍有关的概念和综述的范围，引出正文，使读者对要研究问题的轮廓有一个初步了解。

2.主体。

主体部分是文献综述的核心，“既要系统全面地反映研究对象的历史、现状和趋势，又要反映研究内容的各个方面”这一文献综述的基本要求，是由主体部分来完成的。

其内容应该包括该研究领域的历史回顾和目前状况，各学派的主要观点及其依据，争论的焦点，研究的新发现，存在的主要问题及薄弱环节，还有对未来发展前景的展望。

作者的工作，就是根据草拟的撰写提纲，把记录下经归类后的观点或结果，科学的、逻辑的、忠实于原文的，从不同侧面、不同层级地进行“综”和“述”。

3.结论。

结论的内容是必要的，有2种情况：

一种情况是在“主体”内容之后单独撰写结论，这与研究性论文的小结有些类似，将全文研究的主题进行扼要总结，指明主要观点、存在问题和发展趋势等，可以提出自己的见解，使读者更加明确该综述的主要观点和内容。

另一种情况是不在“主体”内容之后单列结论部分，而是融总结于分析研究之中，边分析文献、研究问题，边指明主要观点、存在问题和发展趋势等。

4.参考文献。

参考文献虽然放在文末，但却是文献综述必不可少的重要组成部分。因为它不仅表示对被引用文献作者的尊重及引用文献的依据，而且为读者深人探讨有关问题提供了文献查找线索。

同时，参考文献的数量、研究性文章的多少、原文献发表的时间、文献覆盖的领域范围，等等，在一定程度上还能够间接地反映文献综述的水平和质量。

二是文献综述的研究方法。

这里的研究方法，也是写作方法，是为撰写文献综述的主体部分服务的，大致有以下5种。

1.循序法。

按照年代或事物发展的先后顺序进行研究，时代脉络清晰，符合文献综述的总体要求，尤其适用于时间跨度较大、事物发展的阶段性特征明晰的研究领域。

2.分述法。

按照研究领域的各个方面分别进行论述，既适用于对同一研究领域下的多个分领域的发展情况分别进行论述，也适用于从该研究领域的理论层面、技术层面和方法层面等分别进行论述。

3.论证法。

先提出问题再进行论证，比较适合确定了研究主题的情况，目标明确，可节省时间。

4.对比法。

将原始文献中不同的观点用对比的方法进行分析，评价其正确性、客观性、可行性，从而得出结论。

5.归纳法。

将各方面的文献资料综合起来，加以分析研究，使资料系统化；把观点集中起来，其结论能揭示出事物的本质和规律。

上述方法是互相联系的，不能孤立地认为哪一篇综述用哪一种方法更合适，只要运用得当，常常可以互相配合使用。

比如，对比法和归纳法用的比较普遍，在所有的文献综述中几乎都能用到；又比如，总体上采用循序法，对某些具体问题的分析可以用对比法或论证法。

不拘泥于形式，灵活运用，只要做到结构严谨、层次分明、思路清晰、语言简练就好。

04 需要注意的3个问题

一是搜集文献要尽量全面、系统、深入、时效性强。

文献综述要建立在全面查阅文献的基础上，掌握大量的文献资料是写好综述的前提。

全面，是要把与研究对象相关的不同时期、不同国家、不同学派的有关研究反映出来；

系统，是指搜集的文献，要符合事物发展的脉络，要完整地反映出事物的发展与变化；

深入，是不要只从文献标题字面意思去查找文献，而是要看文献体现的研究实质上是不是与自己的研究相关，局限于用关键词查阅文献远远不能体现已有的研究情况；

时效性强，大部分科技文献的使用寿命一般为5〜7年，甚至更短，所以说，只有新近的文献才能反映当前的研究水平。

二是要有综有述，有述有评。

文献综述是作者对文献进行综合分析后重新组织写出来的文章，不应是罗列文献，大段抄录或翻译原文。

文献综述应有综有述，有述有评。对所引述文献的提炼、分析，应避免只做一般性简介。

对所研究对象现阶段各流派的思想观点与方法、已取得的成果、存在的问题，以及发展趋势等的阐述，要有归纳和适当的评述。

要对文献的各种观点作比较分析，不能只是简单地将有关的理论和学派观点进行汇总和陈述。

三是要忠实于原文。

准确合理的评述和有根据的趋势预测，源于对原文献的忠实，做到以下4点：

1.所引用的文献应是亲自读过的，不可只根据摘要等二手材料作依据进行评述；

2.评述要引用原作者的原文，防止对原作者论点的误解；

3.引用文献中的内容应注明来源，模型、图表、数据应注明出处，不要含糊不清；

4.切忌在评述中贬低别人、抬高自己，而应当秉持客观、公正的治学态度。