国外矿产资源勘查机制

矿产资源勘查机制在不同国家、不同体制之下具有不同的特点。国外矿产资源勘查在国民经济中属于基础产业，存在着市场经济体制与计划经济体制两种不同的勘查体制。从当前国外主要的资源大国来看，绝大多数国家实行的是市场经济体制而且矿产资源所有权都归国家所有。在市场经济条件下，矿产资源勘查可大致划分为公益性矿产调查、潜力评价和商业性矿产勘查两类。政府从鼓励投资开发、合理配置资源和检查依法经营的角度开展公益性矿产调查、潜力评价和执法管理；企业则运用其资金和技术进行商业性矿产勘查，在找到矿产资源后通过市场运作，从中获取经济效益。因此，就西方矿业体制而言，存在两个显著特点：一是矿业与勘查业密切结合；二是政府的管理职能和公司的经营职能截然分开。

311 公益性矿产资源勘查

3111 公益性矿产资源勘查的发展趋势

对于矿产勘查工作来说，不同国家因国情不同对矿产勘查工作的态度和要求是不同的。

在工业化初期阶段，国家地质调查机构承担着矿产勘查与开发工作。但后来以美国、加拿大和澳大利亚为代表的一些国家，将矿产勘查纳入了商业性工作范畴，国家仍保留了一部分公益性矿产资源区域性的评价工作。英国JM奥托（1994）对世界地质调查机构的研究表明，约有1/3的国家地质调查机构进行矿产勘查活动。但是多数国家的地质调查机构现在趋向于削减或摆脱勘查活动，或把此项工作交给其他机构。发达国家的地质调查机构一般不从事勘查工作，部分原因是这可能与私营矿产勘查部门发生利益冲突。随着私营部门矿产勘查的全球化，政府机构的勘查职能与私营部门的矿产勘查职能分开是一种趋势，因此，大多数国际矿业公司希望国家地质调查机构提供数据和信息资料，而不是进行具体的勘查活动。即使地质调查机构从事矿产勘查，也多是进行初期阶段的勘查工作，或者是在外国公司或本国公司活动极少的地区，由地质调查机构与其他机构合作，开展双边或多边合作从事矿产勘查活动。

政府以低价提供竞标前的信息，一般来说，这些数据不够详细或不够具体，不能直接在租借/出租地尺度上使用，公司在选定钻探目标前，应获取更详细的数据扩大区域数据集。因此，公益性地质工作对矿产勘查与开发，特别是商业性矿产勘查起着宏观调控和导向的作用。政府通过开展公益性地质工作，为促进国内矿业市场发育提供强有力的支撑。例如，20世纪90年代，澳大利亚实施了一系列以航空物探技术为核心的矿产勘查开创性计划，并将其成果向社会公布，大大促进了工作区内的矿产勘查。

事实上，一个国家的地质调查机构是否承担矿产勘查任务，很大程度上取决于该国经济和社会发展所处的阶段。发展中国家的地质调查机构要比发达国家的地质调查机构承担更多的矿产勘查任务。

即使像加拿大、澳大利亚这样经济发达的国家，在国内矿业不够活跃的情况下，国家地质调查机构和地方地质调查机构也会采取一系列措施，加强基础地质调查（包括较大比例尺的物化探工作）和矿产资源评价，以提高地质工作程度，降低企业开展矿产勘查的风险。例如，加拿大地质调查局负责组织“靶区地球科学创新计划（TGI）”的实施，在这项计划中，加拿大各级地质调查机构通力合作，使用1500万加元的TGI资金并辅以来自其各自工作预算的经费，用于提升全国各地具有高矿产潜力的优先地区内的地球科学知识。同样，澳大利亚在不同时期推出了多种形式的“矿产勘查开创计划”，为企业进行矿产勘查提供新理论、新数据、新知识，促进了国内矿产勘查市场的发展。

由于矿产资源空间分布的不均一性，任何一个国家的自身矿产资源都不可能完全满足其经济与社会发展的需求。同时，经济全球化必然带来矿产资源的全球化。因此，世界各国地质调查机构都需要为国内企业提供全球矿产勘查信息。通过国际合作研究，获取世界各国的资源数据，最大程度地为国内勘查企业提供信息服务。美国、英国、德国、法国早就以经济援助、合作为名，以资源为目标，派人到非洲、拉美地区、亚太地区开展系统的调查研究。即使像美国、加拿大、澳大利亚等这样资源丰富的国家，为补偿资源短缺、避开国内环境问题，寻找更好的投资效益，也积极到国外进行调查。

3112 国家地质调查机构矿产资源勘查的主要任务

在矿产资源勘查方面，国家地质调查机构的主要任务一般包括：评价区域矿产资源潜力，监测国家的证实储量，保存有关其产量的统计信息；收集关于矿产资源量、产量和贸易的信息，提出有关管理和立法的建议，尤其是针对勘查、采矿规划和采矿的环境影响进行战略评价等。

在某些没有形成有效的商业性矿产勘查能力的国家，要求地质调查机构开展较详细的地方性的矿产资源评价和矿产勘查计划。但总的来说，地质调查机构在其核心计划范围内的作用是获取区域地学数据和勘查标志，以促使私营部门投资于进一步的找矿勘查。地质调查机构也会受私营部门委托从事核心计划之外更详细和具体地点的勘查。

即使是已形成有效的商业性矿产勘查能力的国家，也可受政府的指令，直接从事某些稀缺战略性矿产的全国性和大区域性的调查研究，以及对少数重点矿床进行勘查。

油气和其他能源：化石燃料，如煤、石油和天然气的勘查和评价通常由私营部门或归政府所有的公司进行，不过，它们通常要利用地质调查机构核心计划工作的许多成果（如地质图）来支持其勘查工作。然而，在油气勘查期间产生大量新的地质信息，这些信息应当按法定要求提供给地质调查机构，必要时作为“商业机密”，以补充到国家地学数据库里。

对于大量替代性能源（如煤层气、地热能和水电），国家地质调查机构也要提供关于其勘查和开发的背景地质论据的信息和建议。政府可以另外委托对这些可能的能源进行专门研究。

国家计划也可以要求地质调查机构负责监测油气勘查、发放勘查许可证并对该产业进行管理。然而，在一些国家，这些职能已转交给其他有关的国家机构或专为处理油、煤、气而建立的国家公司。

312 商业性矿产资源勘查

3121 商业性矿产资源勘查的主体

目前，西方商业性矿产资源勘查主体主要是初级矿产勘查公司和大型跨国矿业公司。

初级矿产勘查公司精干的组织结构、灵活快速的运作和多样化的筹资方式，适应草根勘查和新区风险找矿。近年来，全球大多数重大发现都是初级矿产勘查公司做出的，例如，蒙古奥尤陶勒盖铜金矿、加拿大回声湾镍矿、加拿大西北地区金刚石矿、墨西哥佛朗西斯科金矿和最近在中国发现的云南播卡金矿。初级矿产勘查公司正在逐步取代大型跨国矿业公司的勘探部，成为找矿的主力，在风险矿产勘查中居于主导地位。

初级矿产勘查公司的勘查不受矿种、规模和地域的限制，能以多种方式在矿产勘查的任何阶段转让矿权；初级矿产勘查公司启动资金少，作为风险投资的一种，资本成长性好；初级矿产勘查公司决策灵活，运营成本低廉，激励机制与风险找矿一致，具有冒险精神的勘探文化，更符合草根勘查的要求。在这一轮全球商业性矿产勘查的市场周期中，初级矿产勘查公司在矿产勘查中的主导地位更加凸现出来。由初级矿产勘查公司承担风险勘查或草根勘查是商业性矿产勘查市场运作的关键。

近10年来，大型跨国矿业公司的发展战略发生了很大的变化，1999～2001年，大型跨国矿业公司兴起并购浪潮，缩小勘探部门，减少勘查预算，基本退出风险勘查领域。例如，BHP公司曾经拥有800人的勘探部门，在全球六大洲分设勘探公司。在和BILLITON公司合并以后，勘探部门仅有160人，为合并前两家勘探部门员工总数的约1/9，勘探部门的功能也发生了很大的变化。

大型跨国矿业公司为了确保得到初级矿产勘查公司有前景的矿权，往往与初级矿产勘查公司结成战略联盟。初级矿产勘查公司也从大型跨国矿业公司得到资本投入和技术支持。例如，加拿大明科矿业公司就与Teck和Cominco两家大型跨国矿业公司结成战略联盟，明科矿业公司在中国寻求项目，一旦发现了有潜力的矿产地，这两家大型跨国矿业公司将很快进入中国。3122商业性矿产勘查的投资

矿产勘查阶段投资属于高风险投资领域，投资蕴藏着极大的风险，矿产勘查项目只有1%～2%可以最终成长为矿山项目，绝大多数项目在矿产勘查阶段终止，少量项目在预可行研究和可行性研究阶段终止。矿产勘查阶段投资的特征和运作方式是属于风险投资的。在市场经济国家，商业性矿产勘查投资的主体部分就是风险投资。

矿产勘查的风险投资，主要来源于证券市场和独立的风险投资公司、风险投资基金，或者是一些大型企业附属的风险投资机构。例如加拿大的里帕德里资本公司就是一家在多伦多上市的矿产勘查的风险投资公司。投资多个黄金、金刚石、蓝宝石项目，它将给初级矿产勘查公司管理者一定的股份或股票期权。风险投资公司，要解决好风险和收益的对称，保护风险投资者的利益，他们有能力对风险勘查项目作出投资决策，并进行有效的监控。

矿产勘查的风险投资，必须有各种中介机构的参与才能顺利运作。除了一般性的中介机构以外，对于矿产勘查，矿权评估和找矿项目评估是行业性的专业中介机构。

3123 商业性矿产勘查的一般运作程序

在西方矿业国家有一批执业的个体探矿者。他们具有一定的找矿经验。通常的做法是，在某矿业勘探公司探矿权区外围，选取靶区登记探矿；若有一定成果，就和矿业公司签订一个期权转让协议，矿业勘探公司按协议向个体探矿者付款。个体探矿者若达不到矿业勘探公司的目标，矿业勘探公司可以在任何阶段撤出，已付款不退回，矿权仍归个体探矿者；协议期满，个体探矿者将矿权全部转给矿业勘探公司。

矿产勘查公司的成长起步于私人公司，由公司发起人私募资金，注册公司运作。私人公司或初级矿产勘查公司首先要寻找风险勘查项目。私人公司或初级矿产勘查公司对勘查项目进行野外调查，评价项目的找矿潜力，特别是对项目的经济价值要作概略性的评估。私人公司或初级矿产勘查公司可以通过登记直接取得探矿权。更多的是与其他矿权人合资合作勘查，取得勘查项目权益。

私人公司或初级矿产勘查公司用风险勘查项目在资本市场上筹集资金，必须通过独立勘查地质学家对项目进行评估。初级矿产勘查公司要想上市筹集风险勘查资金，可以采用初始上市、买壳上市或扩股发行等多种方式。

初级矿产勘查公司将所筹集的风险勘查资金投入勘查项目实施。初级矿产勘查公司管理层次少，决策灵活，适应风险性矿产勘查。例如加拿大的SKN公司在云南拖布卡矿区，从签订协议，开展土壤地球化学测量，进行大比例尺地质填图，确定孔位，到开动3台钻机验证，仅用了4个月的时间。由于矿产勘查项目的成功率仅为1%左右，合作勘查一般采用非法人合作企业的形式。若勘查项目实施不理想或其他条件发生变化，初级矿产勘查公司将迅速撤出，投入新的勘查项目实施。

初级矿产勘查公司找到矿后可以有几种选择：初级矿产勘查公司自己融资开发；初级矿产勘查公司将项目全部出售给大型矿业公司；初级矿产勘查公司与大型矿业公司建立合资公司，合作开发；初级矿产勘查公司的股票在高价位被大型矿业公司收购，这是初级矿产勘查公司经营的理想选择。

313 政府矿产资源勘查行政管理职能

政府依法对矿产勘查市场进行规范管理，是商业性矿产勘查健康发展的重要保证。政府对于处在市场经济中的矿产勘查和开发活动，实施有效管理的关键是对勘查证的管理。首先，政府把握好勘查证申请者的资格审查，即申请者的技术和经济能力。在澳大利亚，对于申请勘查证的公司必须附有雇用和聘请地质专业技术人员及其资格学历的证明、银行在册资金和公司经营人的资产证明。其次，勘查证的发放和管理，主要从矿种、面积、时间、最低投资额、工作要求和押金6个方面制定政策实施。

允许勘查证权益的转让，是保证勘查者权益、鼓励勘查投资的一项重要法规。国外转让勘查证的部分权益，由其他公司经营勘查，政府不干预，且无需政府认可，但必须报告备案。此后，政府仍然认定勘查证的原持证者，依法对之管理。若勘查证的大部分权益转让后需要更名持证者，则需要通过政府的资质审查和认可。尽管矿产勘查地和资源就所有权而言在法律上属国家政府所有，但其权益在市场经济中已经成为可转让交易的范畴。因此，政府对勘查证的权益转让不干涉，只是对接受方的资质条件予审查和认可。

前言

本规程是依据国家科技基础条件平台有关要求而编写的,仅适用于标本收集过程。本规程制定的目的是使可溶性盐类矿石矿物标本的收集工作程序规范化,从中获得更多地质及相关信息,确保所收集的可溶性盐类矿石矿物标本资源实物的质量和数据的真实性与可靠性,以便向人们更全面地介绍我国可溶性盐类矿产资源现状,提高国情意识,同时也为研究、开发人员提供必要的基础资料,促进科技创新。为此,提出标本收集、技术处理和综合汇总等3个规范性步骤作为标本收集技术规程。

本规程附录A—附录G为规范性附录。

本规程由国家科技基础条件平台提出。

本规程起草单位:中国地质博物馆。

本规程起草人:杨良锋,王月文。

本规程由国家岩矿化石标本资源共享平台负责解释。

1 范围

本规程制定了可溶性矿石矿物标本收集工作的程序和技术要求,是该类矿石矿物标本收集工作过程中所使用的规程,本规程适用于国家自然科技资源平台建设。

2 规范性引用文件

下列文件中的条款通过本规程的引用而成为本规程的条款。凡是注日期的引用文件,其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版不适用于本规程,然而,鼓励根据本规程达成协议的各方研究是否使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件,其最新版本适用于本规程。

GB/T96499—2009 地质矿产术语分类代码 第9部分:结晶学及矿物学

DZ/T0212—2002 盐湖和盐类矿产地质勘查规范

袁见齐,朱上庆,翟裕生主编矿床学北京:地质出版社,1979

3 定义与种类

31 可溶性盐类矿石矿物定义

可溶性盐类矿石矿物是指能潮解或能溶解的盐类矿物。其硬度较低,多在摩氏硬度计3或3以下,并且受环境影响极大,如在阳光或强烈灯光照射下,在潮湿空气中,在水侵蚀与浸泡下,在与含酸或碱溶液相遇时,矿物会潮解、溶解、脱水与风化,从而使其化学成分与物理性质发生变化,以致形成另一种矿物。

32 可溶性盐类矿物种类

可溶性盐类矿物主要为卤化物(其中以氯化物占大多数),其次为硫酸盐、硝酸盐、硼酸盐和碳酸盐,此外还有极少量磷酸盐和砷酸盐等。据统计,其矿物总数不下200种,但其中能富集成工业矿石的矿物不多,目前在我国已发现矿床的可溶性盐类矿石矿物如表1所列有30多种。

表1 我国30多种可溶性盐类矿石矿物

表1（续）

本规程将以上述30多种工业矿石矿物作为重点对象,适当考虑稀有、罕见的可溶性岩类矿物。

33 可溶性盐类矿石的矿物稳定性

依据可溶性盐类矿石矿物的稳定性可将其分为三大类,以便对矿石矿物进行采集与处理。

第一类是极不稳定的,在空气中能自行潮解或吸(失)水变为另一种形态或成分的矿物。如无水芒硝和泻利盐吸收水分后成为粉末状芒硝和六水泻盐;芒硝和硼砂在空气中易失水分,成为白色粉末状无水芒硝和三方硼砂。至于钠硝石、钾铁盐、石盐、钾石盐、钾镁盐、硼砂、水绿矾和胆矾及其他矾类矿物等在空气中易潮解体积变小,其形态或晶形均会发生不同程度的变化。

第二类是不稳定的,常态下将在其表面形成一层薄膜,但仍保持原来的晶形与组分,受潮湿后形态会发生变化,然而一旦遇水就很快溶解,如白钠镁矾、钾镁矾、碳钾钠镁矾、钎铁矾、光卤石、无水钾镁矾、天然碱等,其表面常有一层白色薄膜,容易脱落,并且溶解度较大,每升水可溶解200～2000g。

第三类是次稳定的,在常态下能保持原状,溶于水比较缓慢或微溶于水,如石膏、硬石膏、钾芒硝、钙芒硝、钾盐镁矾等;但是在热水或含酸、碱溶液中则很快溶解,并出现另一种矿物,如氯碳钠镁石溶于水中生成菱镁矿,钠硼解石溶于硫酸中生成石膏与芒硝沉淀等。

34 收集及收集方式

收集是指根据不同的目的,通过各种方式将分散在不同地方、不同单位、不同人拥有的可溶性矿石类标本聚拢和集合在同一个地方的过程。常用的标本收集方式有采集、购置、征集、交换、捐赠、汇交、调拨和接收等,其中以野外采集为主,其次是购置。

本技术规程主要针对采集这一方式。

4 标本收集原则

41 收集对象

1)种类齐全:参照世界上可溶性矿石矿物种类,根据单位所保管总数中的矿石矿物种类,提出收集规划、计划、方向、目标等,尽量使所有重要的类别和品种都有相应的标本。

2)形态多样:指应收集与标准矿物形态不同、晶形完美程度高、形态特异性强的标本,使所收集的矿石矿物标本千姿百态。

3)特色标本:在收集标本的同时,要注重收集与众不同的标本,如与标准矿物颜色不同,或具有荧光性,以及有特殊物理性质的标本。

4)国内产地要齐全:要收集来自全国各地的标本,从省、区、县、镇、村级到矿区,要特别注意采集典型地区的标本。

5)要注重世界性的标本收集工作:面向世界各地,不但要求种类齐全,所收集标本的产地也要广泛。

42 收集原则

收集标本前要进行全面的调研,对所需要的标本列出清单,要有针对性地收集,以便在收藏(典藏)和陈列中形成规范化、标准化、系列化的成套标本。

1)代表性:标本要具有代表性,能代表所在类别中的矿石矿物应有的物理、化学性质和用途。

2)系统化:标本要系列化,按矿石矿物中的种类,收集标本时要注意成套矿种,形成系统化的标本。

3)准确性:标本信息要可靠,要有确定的名称、层位、时代及相关的数据等,应有野外编号。

4)严把质量关:对所收集的标本要进行全面的论证,即论证其在科学研究、收藏、陈列展出、地质史研究中所具有的价值和经济价值等,所测试的数据要真实、准确和可靠。

5 标本收集

51 采集标本的工具

1)记录工具:全球卫星定位系统(GPS)、地形图(1∶5万或1∶1万)、地质罗盘、皮尺、卷尺、野外记录本、照相机、摄像机、笔记本电脑、标本编号油漆、碳素墨水笔、油性彩色记号笔、胶布、野外标签。

2)采集工具:手套、安全帽、登山鞋、绳子、锤子、凿子、铁锹。

3)鉴定工具:小刀、放大镜、稀释酸、伽马仪等。

4)包装工具:塑料袋、胶带、磨砂口玻璃瓶、蜡、软纸、海绵、棉花、干燥剂、标本盒、箱子、锯末、粗铁丝等。

52 选择采集的标本和地点

1)选好采集标本的矿区、层位、时代、品位、成因等,按矿石的矿化程度(蚀变)确定坐标点,以便采集系统化的标本。

2)采集标本时要确定是不是所需要的标本,要有针对性地采集,选择能代表矿区标准矿石矿物的标本,或选择品位高、晶形完好、块度大、具收藏、陈列展出和有研究价值的标本。

53 采集标本的技术要求

1)采集标本一般最好两人以上,挖掘前需有手套、安全帽、登山鞋、绳子等防护用品来确保人员免受伤害。

2)可溶性矿石矿物硬度低,通常在摩氏硬度计3及以下,采集标本时要选在距所要采集的标本远一些的地方进行挖掘,防止在挖掘时因震动而使标的物遭受损坏,要尽量保持其原来面目,保证标本的质量,但是要按开采标准采集,以保护矿区周围环境。

3)采集时要用铲子轻轻地挖,或用钎子慢慢地剔,用力的大小要根据标本的不同而定,总之要保护标本面不受磨损或碎裂。

4)标本挖完后用软纸或棉花包好,把标本从矿体或围岩中轻轻取下。

5)标本采完后要及时编号,先用白漆涂或胶布贴在标本不显处,用黑色碳素写上阿拉伯数字;剖面编号用红漆写罗马数字。

6)矿物的命名,在野外用肉眼并配合简单的工具,对可溶性盐类矿物及共生矿石矿物定名,然后填写野外标签(见附录A)。

7)用软纸包裹标本和野外标签,用透明密封胶封存,再装入塑料袋或标本盒中。

8)标本采完后,对露头进行编号并进行描述。测剖面的产状和走向,用全球卫星定位系统(GPS)取点定位,用摄像机或相机拍摄采样点;画剖面图和素描图,并在图上标示采集标本的位置,在野外记录本中对其作详细的描述和有关的记录。

9)整理装箱:回到营地,核对所采集的标本及记录的准确性,在条件许可时,可用笔记本电脑进行资料简单处理;准备运输所需的箱子,并在箱子里放入锯末、海绵、泡沫塑料等,然后把包裹好的标本放入木箱中钉好。

10)标本装箱运输:标本装入木箱后要用粗铁丝打紧,箱子四个角要用铁板钉紧以免在运输中碰坏;在标本箱中显著的位置上,用红色油漆标上“小心轻放”、“防止受潮”和“不要倾斜”等字样,以防运输过程中破损。

54 其他收集方式收集标本的技术要求

1)在收集标本的同时,应收集填写与标本有关的详细资料,包括原始记录、测试数据、发表的论文等。对于没有原始记录的标本(日后可补收集的除外)原则上不予以收集。

2)根据收集方式的不同,收集相关的证明文件。购置的(见附录B)需填写具结书(见附录E),征集、交换、汇交、调拨和接收的需填写荣誉证书(见附录G),捐赠标本(见附录C)需填写捐赠契约(见附录F)。

附录A

(规范性附录)

标本收集野外标签

表A1 标本收集野外标签

附录B

(规范性附录)

购买标本标签

表B1 购买标本标签

附录C

(规范性附录)

赠送标本标签

表C1 赠送标本标签

附录D

(规范性附录)

矿石标本拟入藏品评鉴报告

表D1 矿石标本拟入藏品评鉴报告

附录E

(规范性附录)

矿石标本购置具结书

表E1 矿石标本购置具结书

附录F

(规范性附录)

矿石标本捐赠契约

表F1 矿石标本捐赠契约

附录G

(规范性附录)

矿石标本的荣誉证书

表G1 矿石标本的荣誉证书

矿业权登记数据在逻辑上由探矿权数据库、采矿权数据库、油气勘查开采数据库3个库组成。各数据库均包含矿业权人的基本信息，矿区矿产资源基本信息，有关矿区设计的信息，勘查区（采矿区）的空间地理信息（勘查、开采的区域范围拐点坐标以及采深标高），勘查单位资质信息，有关矿业权新立、变更、延续、转让、注销申请信息及相关的审批登记信息，矿区年检、价款、缴费信息，处罚信息、地质调查信息、矿业权历史档案信息、公文通知等。各个矿业权数据库是以矿业权登记主表为核心的库表结构。登记主表汇集了申请人登记信息以及登记主流程中产生的矿业权审批信息等全部信息，是矿业权登记业务的主数据记录，同时也是完整的矿业权数据单元。

（一）探矿权（矿产资源勘查许可证）登记数据组成及内容

探矿权登记库采用mdb数据文件格式，包括了勘查项目登记表、勘查项目受理、勘查项目完成信息、勘查资格表、探矿权人信息、探矿权使用费、项目变更、项目档案、综合词表、行政区代码表等20多个表。其中勘查项目登记表为主要存储探矿权、探矿权人及审批机关等相关信息的主数据表，表1-1为勘查项目登记表的内容。主要数据项介绍如下：

表1-1 探矿权登记主数据表内容

续表

（1）申请序号：是勘查登记管理机关接收勘查登记申请时统一配发的编号，具有全国唯一性。

（2）许可证号：项目重要标识数据，具有全国唯一性，由发证机关、发证年度、项目类型、顺序号等4部分组成。勘查许可证号统一使用13位数字表示（统一配号工作前的许可证号）：

全国矿业权实地核查技术方法指南研究

编号原则：

发证机关：用国家标准地区代码6位数字表示。1、2位、3、4位、5、6位分别为省（自治区、直辖市）、地（市）、县代码。各省（自治区、直辖市）国土资源主管部门发证的1、2位以本省（自治区、直辖市）国标代码表示，如：北京为11，云南为53等；国务院国土资源主管部门发证的1、2位以“01”表示。法律、法规未向地（市）、县两级授权发证，后四位应为“0”。受委托发证的其代码应填写委托发证机关的代码。

发证年度：用发证当年的公历年的后2位数字表示，如1998年发证的，以“98”表示。

项目类型：用1位数字表示。1为新立，2为变更，3为延续，4为保留。对于探矿权既变更又延续的，以“延续”的代码表示许可证属性。对实施《矿产资源勘查区块登记管理办法》前颁发的勘查许可证，换证时以“6”表示换发的勘查许可证属性。

许可证顺序号：为当年发证的顺序号，用4位数字表示。新立、变更、延续、保留探矿权的其顺序号按照发证时间的先后顺序混合排序。

参加统一配号后，新的勘查许可证证号在原13位的基础上调整为18位，为永久证号。

（3）项目档案号：是系统重要的控制字段，用于标识项目的连续性。

（4）申请人：指获得勘查许可证，成为探矿权人的单位或个人。是法人的填写法人名称，不是法人的填写责任人（自然人）名称。

（5）申请人地址：指探矿权人单位所在地地址（填至县级）。

（6）勘查项目名称：由项目所在地的省（自治区、直辖市）名称＋县级行政区划名称＋勘查作业区的主要特征地名＋勘查（主）矿种＋勘查阶段组成。勘查范围跨县级以上行政区域的，县级以上行政区划名称只填写勘查作业区所在的主要行政区划名称。

（7）地理位置：指勘查项目所在的省（自治区、直辖市）、地（市）、县行政区划名称。勘查范围跨县级以上行政区域的，应填写所跨的全部省（自治区、直辖市）、地（市）、县级行政区划的名称。

（8）勘查面积：用阿拉伯数字表示批准的勘查面积数量大小，面积的单位以“平方千米”表示。勘查面积可保留小数点后一位小数。

（9）有效期限：指勘查许可证有效期的起始年、月、日至终止的年、月、日日期。如某勘查许可证有效期限为：自一九九八年四月一日至一九九八年十二月三十一日。

（10）勘查单位：指具有从事该类矿产资源勘查资格、承担该项目的施工单位。探矿权人需变更勘查单位的，经原发证机关同意后，将变更后的勘查单位名称、地址（制成不干胶胶条）覆盖于原“勘查单位”、“勘查单位地址”处，注明同意变更的日期并加盖“矿产资源勘查登记专用章”。

（11）发证机关：此处应加盖勘查许可证发证机关的“矿产资源勘查登记专用章”。发证机关是指由法律授权或国务院地质矿产主管部门授权颁发勘查许可证的登记管理机关。受委托发证的，发证机关仍应加盖委托发证机关的矿产资源勘查登记专用章。

（12）勘查区块范围图：位于勘查许可证右侧（空白处为勘查区块范围图的位置。该图可由计算机成图并直接输出到勘查许可证上）。若采取输出图后粘贴到证上方式的，必须在骑缝处加盖“矿产资源勘查登记专用章”。区块图的基本区块为上、下1分为单位的一个网络，1/4区块是指上、下30秒为单位的网格，最小区块为上、下15秒为单位的网格。

（二）采矿权（矿产资源开采许可证）登记数据组成及内容

采矿权登记数据库采用mdb数据文件格式，包括了采矿申请登记表、采矿变更登记、采矿延续登记表、采矿注销登记表、采矿转让登记表、国家规划区域表、划定矿区范围表、矿产代码词表、矿类词表、系统用户表、项目档案表、综合词表等表。其中采矿申请登记表为主要存储采矿权、采矿权人及审批机关等相关信息的主数据表，表1-2为采矿权项目登记主数据表的内容。主要数据项介绍如下：

表1-2 采矿权登记主数据表内容

（1）许可证号：项目重要标识数据，具有全国唯一性，由发证机关、发证年度、项目类型、顺序号等4部分组成。

未参加统一配号的许可证号，用13位阿拉伯数字填写，前6位是行政区号国际代码，各级发证机关按其省（自治区、直辖市）、市（地）、县（市、区）级别分别使用国标中相应的代码。例如，国土资源部代码为100000，河北省国土资源厅使用省代码130000，河北省石家庄市国土资源主管部门使用石家庄市代码为130100，石家庄市长安区国土资源主管部门使用长安区代码为130102。第7位和第8位是年份：用发证当年的公历年的后2位数字表示，如1998年填写98。第9位是登记类型代码，新发证为1，变更为2，延续为3，换证为4。第10～13位为发证机关在本年度内的发证顺序号，如某国土资源厅1999年新发了10个采矿证，变更了18个，延续了68个，那么登记发证的顺序号应为96，再受理登记项目其顺序号应为97，其采矿证号的后四位应为0097。例如：国土资源部于1999年为某矿新发了采矿证，其顺序号排到第88个，证号应为：1000009910088；再例如，2001年石家庄市长安区地矿部门为某矿办理延续登记，顺序号为58，其证号应为1301020130058。

参加统一配号后，新的采矿许可证证号在原13位的基础上调整为23位，为永久证号。编码规则为：第1位为全国统一采矿权配号代码：C；第2～7位为行政区号国标代码，国土资源部代码为100000，各级发证机关按其省（区、市）、市（地）、县（市、区）级别分别使用相应的代码；第8～13位为发证（首次发证或换证日期）年月：8～11位为年、12、13位为月；14位为开采主矿类；15位是矿种共伴生类型；16位是采矿权取贷方式；17～23位为统一配号顺序号。

全国矿业权实地核查技术方法指南研究

（2）申请人：取得采矿权的法人单位、个体或个人。如：淮北矿务局申请取得了某矿山的采矿权，采矿权人即为淮北矿务局。

（3）申请人地址：采矿权人单位所在地地址（填至县级）。

（4）矿山名称：采矿权人为开采矿产资源所开办矿山的名称。如：淮北矿务局申请取得了许疃煤矿的采矿权，矿山名称应为：淮北矿务局许疃煤矿。

（5）经济类型：根据本企业的性质填写国有、集体、私营、个体、联营、股份制、外商投资（独资、合资、合作）、港澳台投资（独资、合资）。

（6）开采矿种：申请开采的主矿种。

（7）开采方式：地下开采或露天开采。

（8）生产规模：有设计能力的填写设计生产能力，无设计能力的填写核定或实际生产能力。

（9）矿区面积：按矿区实际面积，填写其平方千米数。

（10）有效期限：用汉字数字的大写填写：××年。如某采矿许可证有效期限为10年，其有效期限填写为：拾年。自某年某月至某年某月，用阿拉伯数字填写，例1999年5月发证，填写自1995年5月至2009年5月。

（11）发证日期：用汉字数字的小写填写，如某采矿证的发证时间是1999年5月12日，发证日期应写为：一九九九年五月十二日。

（12）发证机关（专用章）：一律加盖发证登记机关的“采矿登记专用章”。

（13）矿区范围：采矿许可证正本范围略。副本填写内容有：按国家直角坐标分别填写矿区范围的各拐点坐标；写明共有多少拐点圈定；标高注明开采深度；拐点坐标填写不下的，在其正面坐标的最后一行注明“接背面”，在背面继续填写。如：某矿矿区范围共有28个拐点，开采深度由＋50米标高到﹣300米标高，其矿区范围应填为：

全国矿业权实地核查技术方法指南研究

共由28个点圈定，开采深度：由＋50米标高到﹣300米标高。

根据我国周边国家重点地区重要金属矿产资源数据管理与风险管理的功能需求分析，建立了如图93所示周边国家金属矿产资源战略选区信息管理与风险管理系统的功能结构。

图93 周边国家金属矿产资源战略选区信息管理与风险管理系统功能结构图

（1）周边国家矿产资源数据管理

该功能子系统主要用于管理我国周边国家重点地区重要矿产资源数据库的数据，这些数据包括：我国周边国家重点地区不同尺度的地理、地质、重要矿产、矿业开发等空间数据，重要矿产地等具有空间属性的属性数据和用于风险管理和评价的决策数据，以及反映该国政治、经济、矿业法律法规等的文本信息。根据数据的类型和特征，采用不同的管理方式。

第一类，直接管理的方式。

这类数据包括两种。

1）含有空间属性的数据。包括：①点数据：城市、城镇、机场等；②线数据：河流、水系、公路、铁路、线性构造带等；③面数据：国家、湖泊、汇水盆地、地质图等。

这些数据采用直接管理的办法。数据获取以后，将其直接拷贝到本系统的相应目录的文件夹中。通过本应用系统对这些数据进行显示、查询，以及在其他图层上进行叠加显示。

2）纯文本数据。包括：周边国家的政治经济基础、国家层次的矿业资源概况与矿业政策等信息。

这些数据在获取后，经过整理形成Microsoft Word文档并放到相应的文件夹中；应用本系统对Microsoft Word文档进行调用，以便用户获得相应的信息。

第二类：利用Access管理的属性数据。这类数据包括3种。

A采用Access管理属性数据，通过本应用系统生成空间数据。

为了提高软件的灵活性和实时性，这些数据的属性数据放在Access数据库中进行管理，用户通过在应用系统软件上的 *** 作，可以将数据库中的数据转换为ArcInfo的Shape格式文件。

这类数据包括：矿床、矿山和矿业公司3类点数据。

B采用Access管理数据，通过本软件的运行生成Excel格式的数据文件。

用户通过本应用软件的查询、检索等功能，来查询和检索底层Access数据库中的数据，最终数据以Excel表格的形式进行展现，并可以把数据以Excel格式的文件进行存储。

这类数据包括：各个层次的矿产储量信息，以及对矿山、矿床和矿业公司进行模糊查询和属性数据查询的结果等。

C采用Access管理用于风险评价决策的指标数据值。

周边国家金属矿产资源开发利用风险管理相关决策方法研究中，详细地论述了风险评价指标体系的建立和相关模型的选取。其中包括面区域风险的评价和点区域风险评价。

周边国家矿产资源数据管理子系统的主要模块包括：

1）数据管理与维护。用于我国周边国家重点地区重要矿产资源数据库、矿业开发数据库、国家资源信息库、战略选区风险评价数据库、矿产品市场数据库、开发项目数据库等数据库及其数据表的创建、删除，以及各库中数据记录的录入和更新，同时还可以从其他数据库（如GIS数据库）中导入数据。

2）数据检索与查询。用于对指定数据库、数据表中的数据按照用户设定的条件进行查询检索。

数据查询功能的类型包括：

A模糊查询：设定查询类别，如矿床、矿山和矿业公司等，在查询字段中输入用户想要查询的关键字或字段，查询结果显示所有包含查询关键字或字段的记录。在查询结果中可以通过定位功能，在地图中显示查询结果的位置。本查询的主要功能是为用户提供一种确定因素较少的模糊查询。

B属性查询：设定查询类别，如矿床、矿山和矿业公司等，通过下拉列表框中内容的选择，帮助用户明确要查询的内容，最后以图形方式在地图中给予显示。在属性查询中，允许用户通过字段的选择进行多条件复合查询。属性查询中的检索字段包括查询类别如矿床所对应的数据表中的主要属性字段。

C空间范围查询：空间范围查询可以设定圆形、矩形、多边形和选择现有图形等多种方式。对于圆空间查询，允许用户设置查询半径或者自己在图上选取；对于矩形、多边形空间查询，允许用户根据需要进行图形勾画。对于选择现有图形，允许用户选择一些面状图层（如国家、地质单元等面状图形），然后在选定区域内进行查询检索。所有的查询结果，应以Shape图层或者Excel表格的方式给予存储。

D缓冲区查询：缓冲区查询可以设定圆形、矩形、多边形、直线形和选择现有图形等多种方式。用户根据需要选择一定的区域，然后设置缓冲区半径，进行缓冲区查询检索。缓冲区查询包括向内查询、向外查询和双向查询3种缓冲区查询方式。缓冲区查询的结果以Shape图层文件的形式保存。

3）属性与图层关联。用于建立数据库中的指定数据与一定的图层之间的关联，以便在这些图层中能够展示所需提供的数据。

4）图形数据展示。用于展示或供用户查看所选地图中指定位置的或区域的资源、投资环境、开发状况等各类数据信息（图94）。

图94 周边国家金属矿产资源战略选区信息管理与风险管理系统界面

数据查看的方式有两种。

图形方式查看：系统主界面显示亚洲全境或指定国家分布范围，通过用鼠标在图形上点击，可进入查看窗口，按提示进行数据查看与检索。

目录结构方式查看：通过点击树形图层目录结构逐级引导，查看或检索所需要的内容。

（2）战略选区决策分析

该功能子系统主要用于我国周边国家矿产资源战略选区的风险定级与定量评价、重点金属矿产市场风险评价与预警、重大开发项目风险的综合评价。基本功能模块包括以下4种。

1）模型管理。该功能模块主要是提供给专家用户对决策分析所需的各种模型进行创建、查找、修改、试算和存储。系统的模型库除了具有风险评价所需的灰色和模糊综合评价相结合的风险评价、基于灰色聚类分析的风险评价、基于VaR的矿产品市场风险评价等模型外，还可以由专家用户根据决策分析的需要在系统投入使用后自主创建新的模型或对原有的模型进行调整，包括设置模型的基本信息、选择模型的类型、设置模型的变量与数据源、创建模型的表达式、选择模型求解算法等。

2）区域风险评价。主要实现对我国周边国家矿产资源开发战略选区的风险进行评价，首先利用风险评价模型进行风险的定量评价，再将评价的风险值与制定的相应的风险定级标准进行比较，得出评价区域相应的风险定级。在此基础上，对已经评价的区域按照风险评价值在空间地图上以3个色系9种颜色进行风险区分和展示。

3）项目风险评价。主要针对周边国家大型的金属矿产资源开发项目进行风险评价或多项目的风险比较。

4）矿产品市场风险评价与预警。主要实现利用基于市场风险价值V aR 模型的对6种主要金属矿产品的期货市场价格的波动风险进行评价，并考虑汇率和利率的变动对价格风险的影响。同时，通过对矿产品价格波动的风险设定一定的阈值，来实现对市场风险的预警，以防范因矿产品期货价格、利率和汇率的大幅波动带来的巨额矿产品进出口亏损。

（3）系统管理

该功能子系统主要实现对周边国家金属矿产资源战略选区信息管理与风险管理系统中基于GIS的地图、图层、图元信息进行维护和 *** 作，基本功能模块包括以下3个方面。

1）专题地图管理。该功能模块主要用于对专题地图的保存、删除、导入，同时实现对图形数据的清除，对地图的矫正和旋转、缩放，以及由数据表生成图形等功能。

2）图层管理。该功能模块主要用于对某专题地图图层进行调入、创建、合并与分离等 *** 作，同时实现对图层的移动、旋转与缩放，以及对图层属性字段进行创建、更新等功能。

3）系统工具。该模块的功能包括：对地图中的子图、填充图案、颜色、字体进行设置；改变系统库；恢复或清理删除图元；鼠标定义地图范围；设置闪烁颜色；图形、图像的输出等。

（1）国际矿业界对我国周边国家矿业投资环境评价

当前国际矿业界对我国周边国家矿业投资环境的总体看法见表711。但也有一些变化，特别是1997年印度尼西亚的布桑金矿事件，在很大程度上对整个亚太地区的矿业投资环境产生了较为明显的不利影响，特别是对印度尼西亚。不少国际矿业公司对印度尼西亚矿业投资环境的信心发生了动摇，很多预期的投资均搁浅。尤成问题的是，这些拟从印度尼西亚撤出的矿业资金，也并未转向亚太地区的其他国家。同时，要注意的是，我国这些周边国家的矿业投资环境，除个别国家外，应该说抗冲击能力是比较差的。国际矿产品市场或国际矿业资本市场一有风吹草动，跨国矿业公司马上会作出反应，或者要撤资，或者要暂停项目的执行。但在矿业资本是一个“卖方市场”的情况下，很多事情也只能看投资者的眼色行事。

表711 当前国际矿业界对我国周边国家矿业投资环境的总体看法

（2）决定我国周边国家矿业投资环境的主要因素分析

一个国家的矿业投资环境是由相关的诸多因素决定的。下面具体分析一下决定矿业投资环境的主要因素。

1）矿业法及相关法律法规稳定、清晰、透明。

符合国际通常规则的矿业法的存在，是吸引外国矿业投资的一个基本前提。20世纪90年代以来，各国为了促进矿业以环境和社会可接受的方式持续健康发展，掀起了一股世界范围内的调整矿业法的浪潮。其中许多国家的目标之一，就是通过调整矿业法创造更有吸引力的矿业投资环境，使其资源优势转化为经济效益。我国周边国家也不甘落后，也在纷纷修改或重新制定能为国际矿业界和矿业投资者接受的、可充分保障投资者权益（矿权保障）的矿业法。我国周边一些国家近年来修改矿业法的努力见表712。

表712 我国周边一些国家近年来修改矿业法的努力

我国周边国家的矿业法，大致有以下几种情况：①对外国矿业公司，执行矿业标准工作合同制度。以印度尼西亚为代表。印度尼西亚的矿业标准合同，稳定、透明、可预测性强，受到了外国投资者的欢迎。俄罗斯最近试用的产品分成协议、哈萨克斯坦及其他中亚国家规定的矿权授予机制，在某种程度上有印度尼西亚的标准合同的烙印。蒙古新制定的矿业法参考了印度尼西亚的标准合同。菲律宾、越南，也在部分执行这一制度。尚未制定出矿业法的老挝，目前同外国矿业公司谈判参考的是由设在美国夏威夷的东西方研究中心提供的标准合同草案。②重新制定矿业法、矿产资源政策的几个国家，在调整矿业法的过程中，充分考虑了当前的国际矿业形势与矿业界的国际通行规则，并且大多是在世界银行、联合国等国际机构的帮助下制定的，基本上得到了国际矿业投资者的肯定。包括菲律宾、哈萨克斯坦、蒙古、越南、缅甸、巴基斯坦等。③有几个国家目前矿业立法滞后，包括老挝、柬埔寨、阿富汗等国，虽然他们一直在努力，但在法律出台前，矿业投资者是会望而却步的。当然，浑水摸鱼也正是时机。通过对我国周边国家矿业立法情况的调查，可以认为，从矿业法制的角度看，投资环境比较好的国家有印度尼西亚、菲律宾、哈萨克斯坦，前景看好的国家有越南、蒙古、俄罗斯、中亚四国、缅甸、巴基斯坦等，投资很难有保障的国家有老挝、柬埔寨等。

2）矿业税制。

矿业税收制度是决定矿业投资环境的一个重要因素。从矿业税收制度的角度，可以把我国周边国家划分为以下4种类型，见表713。

表713 我国周边国家矿业税收政策

我国周边国家的矿业税收制度有以下特点：①除个别国家外，我国周边国家大多数均实行一定形式的税收优惠制度，特别是所谓的免税期。但也正是这种税收优惠，使投资者产生了担心，因为他们担心这种税制不稳定，所有的税收优惠都只是些甜点心，没有正餐，甜点再多也没用。②除个别国家外，我国大多数陆上周边国家的税收制度都有许多盲点。税制上有许多问题说不清楚。特别是勘查支出的税收处理等方面。经常还面临有“签字费”、矿床发现“红利”之类的东西；甚至使投资者无法计算。③高税和低税国家都不是最好的选择。有盲点当然也不行。那些税制相对合理的国家是最优先的选择。有时，所得税和权利金并不是评价税制的关键所在。④对税收风险进行了深入的研究，可形成一套有效的管理税收风险的办法，那么对税制的评价则可采用另外的方法。此外还取决于投资公司的类型（抗风险能力）。

3）外国投资法及私有化政策。

为了吸引外国矿业投资，大多数周边国家均制定了外国投资法，调整了外国投资政策，并且这些周边国家的矿业，以前多是由国有部门控制的，最近也大多实行了私有化政策（表714）。

表714 我国周边国家的外国投资法和外国投资政策

续表

总之，这些政策对吸引外国矿业投资有一定的意义。印度、菲律宾、巴布亚新几内亚，以及泰国，长期以来一直有较稳定的外国投资法和政策。哈萨克斯坦的外国投资法在前苏联国家中，对外国投资者来说是最有吸引力的，其余前苏联国家，包括俄罗斯、中亚四国，另外还有蒙古，其外国投资法都有一些盲点。越南、缅甸、巴基斯坦、老挝、柬埔寨等国尽管非常认真地制定了新的外国投资法，但问题在于外资法中的许多条款不适用于矿业项目，矿业法和外国投资法是两张皮。从外国投资法的角度看，投资环境不太好的是印度。首先，其对外资股份比例有限制；其次，外资对利润的汇回都需经印度国家储备银行和投资局的批准。

4）地质矿产资源信息开放程度。

为了吸引外国矿业投资者进行矿产勘查和开发，必须让他们全面了解国家的地质矿产资源信息，才能及时作出决策。有些国家在这方面做得是比较好的。如越南，自改革开放以来，他们一直在大力宣传本国矿产资源潜力，对外公布矿产储量、矿床位置等信息，引起了外国矿业公司的重视。我国周边这些国家的矿产资源，特别是印支地区国家及前中央计划经济国家，在很长时间内是与外界隔绝的，不为人所知。现在，全然暴露在国际社会面前。这样，投资者就有了更大的选择余地。那么，获取数据容易的国家，就得到投资者的重视；反之，外国矿业公司就会犹豫不决。

在地质数据的获取方面，我国这些周边国家的情况是不同的。在俄罗斯和除哈萨克斯坦外的中亚四国，地质数据的获取是很困难的。所有地质数据和地质信息均归政府所有，矿业项目的投标者，只能以规定价格购买一般性的地质资料包，中标者才能得到详细的数据。哈萨克斯坦在这方面稍好，允许投资者通过与政府谈判获取数据。印度尼西亚、菲律宾等国根本就不存在这个问题。蒙古新成立的能源采矿地质部在近年来也积极地向外国投资者无保留地提供地质情况和矿产资源储量报告，该部下属的地质调查所在联合国开发署的援助下建立了地质勘查和矿产资源数据库，并正在组织力量将多年来形成的大量地质报告翻译成英文以方便西方矿业投资者。印支地区国家，包括越南、老挝、柬埔寨、缅甸等国，现在都在采取积极措施，对外公开地质和矿产信息，利用一切机会宣传国家矿产资源的潜力，受到国际矿业公司的重视。

5）在国际市场销售矿产品的可能性。

决定矿业投资环境的另一个重要因素是在国际市场销售矿产品的可能性。外国矿业公司所生产出的矿产品，能否顺利出口，能否按国际市场价格销售，是否允许使用一些国际上通行的管理市场风险的手段（如套期交易等），是投资者主要考虑的问题。在中央计划经济体制下，生产者按预先规定的价格将所生产的矿产品卖给国家，这是投资者很难接受的。目前，俄罗斯和中亚五国在这方面还有计划经济作用的影响，但哈萨克斯坦似乎要好些。另外，我国周边国家中有不少是内陆国家，大宗矿产品的运输也成问题。这也是为什么外国矿业公司主要到周边国家投资金矿的原因之一。

6）与政府的谈判程序。

官僚主义障碍是国际矿业公司在许多发展中国家和经济转轨国家进行矿业投资时最头疼的问题之一。首先，与哪个政府部门打交道，在这个问题上几乎所有的外国公司都走过弯路，特别是在俄罗斯和中亚诸国。部门管辖权的斗争，只要体制不完善，机制不健全，在哪个国家都会发生。其次，联邦政府与地方政府在管辖权上的冲突。在俄罗斯和中亚诸国，与联邦（中央）政府打交道还是比较容易的，但与地方政府谈判就有许多问题，有时候根本谈不拢，联邦（中央）政府的政令在地方政府有时候就行不通。这样，一些重要的、联邦（中央）管辖的矿产项目，外国公司还敢涉足，特别是油气和黄金；但一些地方政府有许多发言权的小型项目，外国公司特别是大公司是望而却步的。最后，官僚腐败问题。我国周边国家，不少都存在这个问题，特别是巴基斯坦、印度尼西亚，这也已成为阻碍外国矿业投资的一大因素。但许多国际矿业公司，已经有了一套与这些类型国家的政府机构打交道的经验，所以，问题也不是那么严重了。但无论如何，在这些国家，谈判一个矿业项目需要很长时间，外国公司有时候耗不起，与地方谈小型项目当然时间要短些，但会有一些后续问题让人难以招架。有时候政府违约现象很严重，就连在国际矿业界口碑尚好的哈萨克斯坦也是如此。如世界著名的黄金公司Placer Dome公司与哈萨克斯坦政府谈判购买瓦西克夫斯基金矿床的矿权，为此公司向哈政府交了350万加元应退还的储备金，1995年底公司决定撤出这个项目；但到1996年底，这笔钱政府还没退给公司，好在合同中有仲裁条款。

7）人民“感情”问题。

与其他的外国投资项目不同，矿业项目有其特殊性。在我国周边的大多数国家，特别是蒙古、俄罗斯，包括哈萨克斯坦在内的中亚诸国，人民对待矿产资源的感情与土地差不多，不愿意让外国人拿走其宝贵的矿产资源财富，这就给外国矿业公可的运作带来许多困难。但在印度尼西亚和菲律宾，虽然也有这方面的问题，却不那么严重，大家看到了矿产资源勘查开发对社会带来的多重效益。越南、缅甸、巴基斯坦、老挝、柬埔寨等国，也正在转这个弯子。

8）基础设施。

俄罗斯、中亚诸国，以及印度尼西亚和菲律宾等，基础设施相对较好；其他周边国家却相当差。一些国家，战乱连年不断，地雷现在尚未排净，如柬埔寨、阿富汗、老挝等。这也是在评价一个国家的矿业投资环境时所必须考虑的问题。

9）环境压力。

我国周边国家中，大部分对环境问题均未真正重视起来。所以，矿业所面临的环境压力都不太大。有的国家，虽然制定了环境保护方面的法律法规，但只是官样的或表面上的文章，环境问题对矿业项目没有实质意义上的否决权。如菲律宾20世纪70年代末80年代初制定的环境保护法，其严格程度超过美国，所以不可能真正实行。例外的是泰国，泰国已经出现了以环境保护、持续发展为借口否决矿业项目的例子。这也是其国情所决定的。

以上从9个方面分析了我国周边国家的矿业投资环境。这些因素之间是相互联系的，在评价时应予注意。除此之外，还有其他一些复杂的因素。

（3）我国周边国家矿业投资环境排序

将我国周边国家的矿业投资环境，按以上对决定其投资环境的主要因素的具体分析，进行简单的排序，其中各因子得分的选择是主观的，并且对各因子的权重未予考虑，因此只是定性的（表715）。

表715 我国周边国家矿业投资环境排序

总的来看，可以得出以下认识：

1）印度尼西亚、菲律宾、巴布亚新几内亚这几个我国海上周边国家，矿业投资环境是较好的。也正是因为如此，那里显得有些太挤了。对抗风险能力低、资本不雄厚、缺乏国际矿业市场竞争经验、对国际矿产资源勘查开发的文化不熟悉的公司来说，未必是一个好的选择。

2）俄罗斯、哈萨克斯坦、其他中亚四国、蒙古，这些国家矿产资源丰富，不少已发现的矿床尚未开发（特别是乌兹别克斯坦、吉尔吉斯斯坦的金矿），有一定可谈判的余地。其中投资环境最好的是哈萨克斯坦，其余国家均差不多。但在这些国家经营的一个问题是，与联邦政府谈判尚是比较容易的，因此进行较大型的由联邦管辖的矿产项目一般是可行的；但是，一些小型的、与地方政府打交道较多的项目，执行下去的难度是相当大的。不仅地方法规有随意性，非经济因素干扰更令人头疼。因此，在这些国家的选择是进行一些较大型的最好是有政府支持的项目，特别是油气和黄金矿产。

3）越南、缅甸、巴基斯坦等国，虽然其矿业投资环境有这样那样的问题，但其投资环境这几年确也有明显的改善。目前确实有不少外国矿业公司在那里进行矿产资源勘查开发活动，特别是一些小的初级公司，或许是有点浑水摸鱼的味道。在这些国家，从事黄金、宝玉石的勘查开发问题不大。考虑到其矿产资源情况，也可以准备进行一些长线的项目。特别是越南、缅甸的几个大铁矿，巴基斯坦边远省份的铜矿和铬铁矿等。

4）印度的矿业投资环境，虽然从得分上看属中游之列，但不是跨国矿业公司好的选择。在印度经营问题很多，甚至连利润汇回都有限制。

5）老挝、柬埔寨等国，由于目前连基本的矿业法也没有，所以大型矿业公司一般不予考虑进行实质性的勘查开发，但趟路子、练队伍、摸经验，也未尝不可，特别是老挝的几个铁矿，还是有吸引力的。

矿业投资环境不同于矿产资源状况，前者是动态的，后者是相对静态的。目前我国周边国家大部分均在努力改善其矿业投资环境，吸引外国矿业投资，是在向好的方向发展；考虑到文化背景、民族习惯等方面的问题，积极参与其矿产资源勘查开发活动是当务之急，因为等他们的投资环境真正转好了之后再进入，已经晚了。事实上，目前在非洲、拉美等较“热”地区发了财的矿业公司，多数是在20世纪80年代末就进军了这些地区的。因此，有必要对我国周边国家的矿业投资环境进行连续的动态的分析，作出及时的决策。

位于各国管辖海域之外的国际海底区域，面积约为2517亿平方千米，占地球表面积约49%。根据《联合国海洋法公约》的规定，这一区域及其蕴藏的丰富资源属全人类共同继承的财产，由国际海底管理局代表全人类进行管理和协调。国际海底资源开发的实际“规则”是捷足先登，谁投资谁占有，谁开发谁受益。只要有能力、有实力，开发就拥有优先权。一些发达国家利用自己资金、技术上的优势，竞相争夺国际海底资源。经过十几年的艰苦努力，我国在深海大洋研究与开发技术方面取得了长足的进步。在新世纪和“十一五”和中长期规划中，中国大洋开发要从发展战略、全球战略、大国战略来审视国际海底区域，制定符合我国国情的国际海底区域调查研究与勘查开发战略规划，从而推动我国从海洋大国向海洋强国的跨越。

中国在“八五”、“九五”和“十五”计划期间，开展了有效的国际海底区域的调查与研究工作，针对矿产资源紧缺的现实和长远发展战略考虑，通过9个航次调查后，于1990年12月向联合国海底管理局申请，成为太平洋C-C区多金属结核资源的“先驱投资者”，同时开展了多个航次的富钴结壳的调查和圈矿工作，并开始加强了海底多金属硫化物矿床的调查，提高了中国的国际地位，促进了中国大洋事业的发展。取得的主要成果有：

241 大洋矿产资源勘查与评价

在“八五”航次调查基础上，“九五”期间，在东北太平洋1500万平方千米的开辟区，经过9个航次的调查，完成资源评价任务。在C-C区断裂带，经区域放弃获得一块面积750万平方千米的专属勘探权和优先开发权。多金属干结核储量420亿吨（其中含Mn1117552万吨、Cu40640万吨、Co9849万吨），可满足年产量30000万吨多金属干结核开采20年的需要。“十五”期间，针对C-C区多金属结核开采的环境效应问题，开展了深海环境调查与评价。

1997～2005年，在太平洋麦哲伦海山区和中太平洋海山区实施了10个航次的富钴结壳战略性调查，在国际海底区域选择了20多个海山，并对部分重点海山进行了加密取样（拖网、电视抓斗、浅钻）和海底摄像调查，基本查明了重点靶区的结壳资源状况，为圈定和申请富钴结壳矿区提供了基础资料。

2003年，成功组织和实施了东太平洋海隆9°～13°N海洋热液硫化物资源初步调查，获得大量玄武岩岩石样品和重达130千克的多金属硫化物样品。2005年4月开始实施的“环球航次”调查中，开展对东太平洋、大西洋和印度洋洋中脊两侧海底热液硫化物资源的初步调查。2007年3月1日，中国大洋19航次的“大洋一号”船，在水深2800米的西南印度洋中脊上，发现海底正在冒浓烟的“黑烟囱”柱状体。探测结果表明，热液区直径约100米，是一个较大型的热液活动区。这将为今后圈定国际海底区域热液硫化物矿区打下坚实的基础。

242 大洋矿产资源调查技术

“八五”和“九五”期间，成功研制和使用了无缆遥控水下机器人CR-01“6000米自治水下机器人（AUV）”，标志着我国机器人的总体技术水平跻身于世界先进行列，成为世界上拥有潜深6000米自治水下机器人的少数国家之一。

“十五”期间，7000米深海载人潜水器的研制已作为国家“863”计划重大专项批准立项，并于2006年底前完成7000米深海试验，其调查能力范围可覆盖世界97%以上的洋底；由我国自行设计研制的深海采矿系统CR-02“6000米自治水下机器人”和多金属结核综合采矿系统通过130米湖泊试验；我国科研人员自行设计研制的大型深海探测设备“深海视像采样系统”和“深海浅层岩心取样钻机”已成功投入使用。另外，水深测量由传统的测深仪更新为全覆盖多波束测深仪；由单一的水下照相发展到深拖系统和深海水下机器人作业；由简单的海底土工测试改变为原位测试；不断增加了地球物理探测新技术和与按国际标准进行的深海环境基线调查技术，在勘探技术方法方面基本上实现了与国际接轨，并且某些技术已达到或超过国际水平；自行研发了海底照片计算机判读处理及地质解释技术；多频探测数据处理与解析技术等。

243 大洋矿产资源综合评价技术

以大量海底调查资料为基础，创造性地运用分形理论和人工神经网络方法，并结合GIS技术对我国太平洋C-C区多金属结核的成矿控制模型进行了系统研究，发现结核的粒径、丰度和覆盖率存在分形结构，主成矿元素存在分维吸引子，构造控矿作用明显，为探讨多金属结核分布规律、成矿物质来源、控矿因素及勘探开发提供了科学依据；通过对西太平洋和中太平洋海山区富钴结壳矿床特征的研究，提出了富钴结壳资源评估参数的选择和计算方法，评估了2个海山区目标经济区及资源远景区富钴结壳的资源量，基本完成了富钴结壳申请矿区的圈定工作。

244 国际海底矿产资源数据库建设

该数据库集图像处理技术、GIS绘图技术和海洋矿产资源勘查成果为一体。内容包括深海大洋海底多金属结核、富钴结壳、热液硫化物、磷块岩和天然气水合物。初步实现了海底矿产资源图像资料及有关数据的集成化和信息化。

中国金属矿产资源品种齐全，储量丰富，分布广泛。已探明储量的矿产有54种。其中，铁矿资源已探明储量的矿区有1834处，总保有储量矿石463亿吨，居世界第五位；锰矿资源有213处，总保有储量矿石566亿吨，居世界第三位；铬矿资源比较贫乏，总保有储量矿石1078万吨；钛矿资源中，钛铁矿的钛保有储量为357亿吨，居世界首位；钒矿资源总保有储量为2596万吨，居世界第三位；铜矿资源有910处，总保有储量为6243万吨，居世界第七位；铅锌矿资源有700余处，保有铅储量3572万吨，锌储量9384万吨，居世界第四位；铝土矿资源有310处，总保有储量227亿吨，居世界第七位；镍矿资源较少，共有产地近100处，总保有储量镍784万吨，居世界第九位；钴矿资源有150处，总保有储量钴47万吨；钨矿资源有252处，总保有储量钨2529万吨，居世界第一位；锡矿资源有293处，总保有储量锡407万吨，居世界第二位；钼矿资源有222处，总保有储量钼840万吨，居世界第二位；汞矿资源有103处，总保有储量汞814万吨，居世界第三位；锑矿资源有111处，总保有储量锑278万吨，居世界第一位；铂族金属矿产资源有35处，总保有储量铂族金属310吨。金矿资源有1265处，总保有储量金4265吨，居世界第七位；银矿资源有569处，总保有储量银1165万吨，居世界第六位；锶矿资源有13处，总保有储量锶3290万吨，居世界第二位；稀土资源有60余处，总保有储量约9000万吨，居世界第一位。

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