铁路预警系统
编辑 语音
铁路安全现状
近年来，随着我国铁路的发展，原有的以落实安全生产责任制为核心的传统安全管理模式已经不能完全满足现代化铁路安全的需求。加速推进先进科学的安全风险管理模式，加强安全风险预控管理与既有安全管理的有机融合，最大程度地降低安全风险，势在必行。铁路行业在推行安全风险管理工作方面取得了初步成效。2012年原铁道部下发了《关于深化铁路安全风险管理的指导意见》，从2013年起，要实施以安全风险管理为主线的工作思路。中国铁路总公司（以下简称“总公司”）各专业部门、各铁路局相继发布了相关安全风险管理办法；部分铁路局建立了安全风险数据库，通过辨识主要安全风险，进一步明确各项风险的控制措施；还有部分铁路局制订了专业系统安全风险的指导手册、安全风险控制表和岗位风险控制卡等，把安全管理前移，起到了积极的作用。但是，鉴于安全风险管理在铁路行业实行时间尚短，在安全风险管理及控制方面仍然存在一些问题，主要表现在以下方面。
（1）缺乏统一的安全风险管理平台。目前各个铁路局自行建设安全风险管理系统；甚至在一个铁路局内，各专业自行建设安全风险管控系统。从总公司层面上，缺乏一个统一的安全风险管理平台，导致“信息孤岛”产生及处理方式各异，不利于标准化建设。
（2）安全风险管理信息不完整。大量的安全检查信息、安全风险管控信息都保存于各个铁路局或站段，总公司的安全监督管理部门无法实时获取到各类安全风险的管控情况，更无法根据历史数据为管理工作提供决策支持，导致管理成本增加。
（3）安全风险控制方法不够完善。对主要安全风险的辨识、安全性评价、安全风险管控措施的制订等缺乏统一的标准；对于典型安全风险治理案例，没有建立起有效的安全风险字典库。
系统设计
为解决铁路行业中存在的上述安全风险管理问题，提高安全风险管理水平，有必要建立总公司和铁路局2级统一的铁路安全风险预警系统（以下简称“风险预警系统”）。
1、系统需求
系统的主要服务对象为总公司、铁路局2级安全监察部门的安全监督管理人员，同时包括各级领导和安全相关的业务部门管理人员。
（1）总公司用户：实时查询全路的风险库数据、风险监测相关综合信息，主要包括安全监察报告、事故认定书、事故调查报告等事故调查处理信息，安全检查信息单、安全监察通知、领导添乘、下现场写实报告、安全考核、安全会议等安全检查信息，各运输相关专业系统的安全监测系统提报的报警及对报警处置的信息等。此外，用户还需实时查询各个铁路局的安全状态评价信息，根据实际情况给各铁路局发送安全监察通知书、安全监察指令书、安全监督检查表扬书、安全预警通知书。
（2）铁路局用户：实时查询本局范围内的风险库数据、风险监测相关综合信息；实时查询本局范围内的安全状态评价信息；对总公司下发的“四书”进行整改落实和反馈。
2、系统框架
铁路安全风险预警系统按照总公司级和铁路局级分别部署。总公司级的风险预警系统服务对象为总公司用户；铁路局级系统分别部署于18个铁路局，服务于铁路局用户。两级系统之间通过Web服务进行数据交换。铁路安全风险预警系统的逻辑结构由上至下依次为核心业务层、应用中间件层、数据资源层和支撑平台建设层。
（1）核心业务层。主要包括风险库管理、风险监测、风险预警、“四书”管理和系统维护等功能。风险库管理是风险监测和风险预警的数据采集及评价计算的依据。风险监测功能是在风险库的基础上采集风险数据，所采集到的数据经过风险预警子系统计算后得出评价结果。“四书”管理功能则依据风险预警功能的评价结论进行风险管控。
（2）应用中间件层。主要包括集成框架、工作流引擎、报表引擎、基于Web Service的数据传输、评价模型和图形工具等组件，这些组件的运用为实现核心业务层提供技术支撑。
（3）数据资源层。主要管理的对象是数据，包括公用基础数据、安全检查数据、交通事故数据、风险监测数据、风险评价数据和统计分析数据等。这些数据必须统一规划存储，并且要建立安全机制和控制规范。
（4）支撑平台层。主要包括 *** 作系统软件、数据库平台、网络平台等硬件设施。
3、系统功能
（1）风险库管理。风险预警系统数据库包含风险因素库和风险事故库，是安全风险数据采集、监测、预警和分析的基础。风险因素是指引起或增加风险事故发生的机会或扩大损失幅度的条件，是风险事故发生的潜在原因；风险事故是造成生命财产损失的偶发事件，是造成损失的直接的或外在的原因，是损失的媒介。风险库管理主要负责对风险因素和风险事故字典进行维护，包括录入、修改、删除、归档等。
（2）风险监测。基于铁路已经发生的行车、人身和路外事故、设备故障及日常检查信息，监测并记录安全风险所发生的频率、导致损害的严重程度等情况，进而对风险进行评价和统计分析，并进行风险的关联规律分析。此外，还对事故原因、发生单位、性质和事故等级等方面进行分析。
（3）风险预警。包括对风险因素和风险事故作出突出预警、同比预警和环比预警。依据时间序列等算法对风险事故进行预测，当预测值超过设定阀值时进行预警提示。基于事故件数、设备故障件数、安全检查问题情况和半年评估名次，对全路各铁路局和专业进行安全状态评价等。
（4）“四书”管理。基于风险预警的评价结果，向被预警铁路局发送“四书”，并对“四书”进行审核、查询和统计。
（5）系统维护。包括用户基本信息、用户角色和功能权限等的设置，以及车站、线路、组织机构等基础数据的维护。
关键技术
1、工作流技术
在系统运行过程中，信息需要在多个单位之间进行流转；而不同种类的信息采集处理流程也会有一定的差异。以“四书”管理为例，其核心业务流程为：总公司用户检查铁路局安全管理工作，发现安全问题后填写安全通知书/指令书，并下发至铁路局；铁路局根据总公司的处理要求开展后续安全管理工作，填写针对通知书/指令书的整改措施并反馈至总公司。总公司查看反馈情况并对已处理完成的通知书/指令书进行销号处理。为适应不同处理流程之间的差异性要求，系统设计和开发中应用了工作流技术。根据工作流管理联盟（WFMC）的定义，工作流是一类能够完全或部分自动执行的过程，根据一系列过程规则，文档、信息或任务能够在不同的执行者之间进行传递与执行。工作流技术把应用逻辑和过程逻辑分开，不修改具体功能实现而只修改配置模型就能达到改变系统功能的目的，从而实现对业务流程部分或全部过程的有效管理。工作流具有多人协同完成、工作传递、多节点组成及状态变化等特点。基于工作流实现上述“四书”管理业务流程的过程如下。
（1）首先需要为该业务流程定义角色，如“总公司发书人”“铁路局接收人”。
（2）定义业务流程的节点。①发书；②整改并回复；③销号。
（3）定义每个节点的角色及该节点对应的功能。①发书由“总公司发书人”角色 *** 作， *** 作内容包括录入“四书”的编号、内容、整改要求、接收单位等信息；②其 *** 作完毕之后，流程进入下个节点“整改并回复”，该节点由“铁路局接收人”角色 *** 作， *** 作内容包括录入“四书”的具体整改情况、整改时间等信息；③“销号”节点由“总公司发书人”角色 *** 作，其收到“铁路局接收人”的反馈信息后，录入销号意见，流程结束。通过扩展上述流程的节点、角色，定义节点功能、节点与角色之间的关系，可以把“四书”的务流程进行灵活的扩展。此外，工作流实现的过程中还需要记录过程追踪及日志信息，以保证流转的可追溯性及信息流转过程中状态信息的计算准确性。
2、基于 Web Service 的数据传输
风险预警系统按照总公司和铁路局2级部署，因而2级系统之间需要进行大量的业务数据传输与同步。Web Service基于简单对象访问协议（SOAP），数据交换格式为可扩展标记语言（XML），在数据传输方面具有高封装性、标准性、松耦合及高度集约等优势，适合用于解决总公司与铁路局之间的数据传输问题。系统基于Web Service设计了一个数据传输组件。需要发起数据传输的一端对应图中的客户端，比如需要从总公司向铁路局传输数据，则此时总公司即为数据传输的客户端，铁路局对应服务端。客户端主要提供参数解析、循环调用、回调通知和日志记录等功能模块，其中循环调用模块按照设定时间间隔，依据时间顺序和权重依次调用服务端的Web服务来传输数据，如果遇到网络情况不良或其他因素导致的调用失败，客户端将保留本次调用信息并在下个调用时间点重复调用，直到成功为止。服务端主要包括安全性验证、参数解析、Web服务和日志记录等模块。
3、风险评价
风险矩阵体现了风险的可能性与严重程度的关系，是用于衡量危害事件安全风险是否可以接受的尺度。风险预警系统采用风险矩阵法定量计算风险因素的风险值。参照国家标准《轨道交通可靠性、可用性、可维修性和安全性规范及示例》（GB/T 21562—2008）中对风险水平的要求，风险水平定义为3个等级：①高风险，即不可接受的风险，需要进一步控制危害，在极端情况下终止行动；②中风险，即进一步分析后决定是否需要整改，该风险水平通常被认为是可以容忍的，但应该进一步降低风险；③低风险，可以被忽略，但应该持续监测
一、财务预警系统功能及构建原则(一)财务预警系统的功能
财务预警系统可对企业运营管理活动中的潜在风险进行实时监控,并向经营者预先示警,包括财务预警咨询系统、财务预警决策系统、财务预警执行系统、财务预警监督系统四个子系统。财务预警系统的功能包括:。
(1)预警功能
当有可能危害企业财务状况的关键因素出现时,财务预警系统能够预先发出警告,提醒企业经营者预先采取措施减少财务损失。
(2)矫正功能。预防或控制危机的发生、恶化。当有财务危机征兆出现时,预警系统不仅能预知、预告,还能及时寻找导致财务状况恶化的原因,并通过制定有效的措施,阻止财务状况进一步恶化,避免发生严重的财务危机。
(3)免疫功能。避免发生类似的财务危机,通过对企业财务危机的监测、控制和处理,系统的数据库中储存有类似财务危机的发生、恶化、改善的全过程,当再次发生类似财务危机的征兆时,经营者可以利用财务预警系统历史数据做出相应的决策,完善管理。
(二)财务预警系统构建原则
构建企业财务预警系统时应遵循以下原则:
(1)科学性原则。财务危机预警的方法和指标必须科学。方法科学是前提,指标科学是指标设计的科学性,财务预警指标应能准确反映各组相关财务数据的内在联系,揭示财务运行规律,如实反映企业经营管理和财务活动的潜在危机。
(2)系统性原则。财务危机预警系统将企业作为一个整体来考虑,财务危机预警不仅要求指标具有先进性,而且要求对象必须具有完整性和全面性,对每类危机的各个因素都予以充分考虑,做到指标不重复、不遗漏,使指标体系能够全面、真实地反映危机程度。
(3)预测性原则。财务预警系统必须具有预测未来的功能,即应能依据企业经营活动中的历史数据资料分析预测企业未来可能发生的情况,而不是对企业过去的经营成果和受托管理责任的履行情况做出考核评价。所以,企业在设计财务预警指标时必须注意财务危机预警系统与财务评价系统的区别,并通过对潜在危机的监测,帮助企业采取有效措施加以防范。
(4)动态性原则。企业陷入财务危机是一个逐步的过程,通常是从财务正常发展到财务出现危机。因此,对企业财务危机的预警必须将企业的经营活动视为一个动态的过程,在分析企业过去经营状况的基础上,把握企业未来的发展趋势。动态分析预警还可以反映企业经营者对危机的态度和防范危机的能力,从预警时间跨度上看,预警的时间越长,越能反映企业经营者的经营管理水平。动态性还体现在财务危机预警系统可根据市场经济的发展、企业危机的变化而不断修正、补充预警的内容,确保预警系统的先进性。
(5)直观实用原则。预警是一种预报,即企业在经营情况及财务状况出现恶化或发生险情之前,能够及时地发出警报。直观性要求企业的财务危机预警系统应非常直观地反映企业经营活动的潜在风险,让使用者容易理解和把握。
构建财务预警系统的关键在于选择合适的财务预警指标。预警指标选择得好,预警系统就能真正起到预知危机、控制危机的作用预警指标选得不好,财务预警系统形同虚设,起不到应有的作用。
二、财务预警系统的建立方式
财务预警系统建立的关键是如何确定预警的指标和判断预警的警戒线。建立的方式有以下两种思路:
1．单一模式思路。单一模式是通过单个财务比率的恶化程度来预测财务风险。可设立以下比率：
债务保障率=现金流量÷债务总额
资产收益率=净收益÷资产总额
资产负债率=负债总额]]÷资产总额
资金安全率=资产变现率-资产负债率(其中：资产变现率=资产变现金额÷资产账面金额)
企业良好的现金流量、净收益和债务状况可以表现出企业长期的、稳定的发展态势，所以跟踪考察时，应对上述比率的变化趋势予以特别注意。当这些指标达到经营者设立的警戒值，预警系统便发出警示，提请经营者注意。企业的风险是各项目风险的整合，不同比率的变化趋势必然表示出企业风险的趋势，但单一模式没有区别不同比率因素对整体的作用，也不能很好地反映企业各比率正反交替变化的情况。一个比率变好，另一个比率变坏，便很难做出准确的预警。
2．综合模式思路。综合模式思路是运用多种财务指标加权汇总产生的总判别值来预测财务风险，即建立一个多元线型函数模型，来综合反映企业风险。
Z = 1.2X1 + 1.4X2 + 3.3X3 + 0.6X4 + X5
其中：Z—判别函数值；Xl—营运资金/资产总额；X2—留存收益/资产总额；X3—息税前利润/资产总额；X4—普通股和优先股市场价值总额/负债账面价值总额；X5—销售收入/资产总额。
该模型是以5个财务比率，将反映企业偿债能力的指标(X1,X4)获利能力指标(X2,X3)和营运能力指标(X5)有机联系起来，综合公析、预测企业风险。一般认为7值大于2.675时，表明企业财务状况良好；当Z小于1.81时，表明企业财务状况堪优；在2.675和1.81之间，说明企业财务状况不稳定。
综合模式认为，企业是一个综合体，各个财务指标之间存在某种相互联系，对企业整体的风险影响作用也是不一样的。这种模式给企业一个定量的标准，从总体角度检查企业财务状况，有利于不同时期财务状况的比较。但由于企业规模、行业、地域等诸多差异，使得Z值不具有横向可比性。
三、建立财务预警系统应做的工作
1．加强信息管理。财务预谱系统必须以大量的信息为基础，这就要求强有力的信息管理向预警系统提供全面的、准确的、及时的信息。耍建立信息管理组织机构，配备必要的专业人员，要明确信息收集、处理、贮存到反馈各环节的工作内容和要求以及信息专业人员的职责，提供必要的技术支持。
2．协调好各子系统之间的关系。企业是一个有机的整体，财务预警系统应该与其他子系统保持和谐的合作关系。应当考虑不同子系统的数据传递和各个子系统对各种数据的不同要求，实现企业数据共享，使各子系统之间的关系变得更加和谐。
3．完善内部控制制度。财务预警系统向内部控制制度提出了更高的要求。良好的内部控制制度应该包括法人治理结构完善、组织建设权责分明、交易处理程序适当、信息记录真实、披露及时等内容。
四、财务预警系统具有以下功能：
①信息收集。它通过收集与企业经营相关的产业政策、市场竞争状况、企业本身的各类财务和生产经营状况信息，进行分析比较，判断是否预警。
②预知危机。经过对大量信息的分析，当出现可能危害企业财务状况的关键因素时，财务预警系统能预先发出警告，提醒经营者早作准备或采取对策，避免潜在的风险演变成现实的损失，起到末雨绸缪、防患于未然的作用。
③控制危机。当财务发生潜在的危机时，财务预警系统还能及时寻找导致财务状况恶化的根源，使经营者有的放矢，对症下药，制定有效的措施，阻止财务状况的进一步恶化。
五、财务危机预警指标必须同时具备三个基本的特征：
（1）必须具有高度的敏感性，即危机因素一旦萌生，能够在指标值上迅速反映出来；
（2）一旦指标值趋于恶化，往往意味着危机可能发生或将要发生，亦即应当属于危机初步产生时的先兆性指标，而非业已陷入严重危机状态时的结果性指标。
（3）就财务层面上看，诱发财务危机最为直接的原因，或是由于资源配置缺乏效率，或是由于对竞争应对不当及功能乏力，由此而导致了企业集团竞争的劣势地位，未来现金流入能力低下；或是企业集团一味地追求销售数额的增长，却忽略了对销售质量----现金流入的有效支持程度及其稳定可靠性与时间分布结构等的关注，由此导致企业集团陷入了过度经营状态与现金支付能力匮乏的困境。这就要求企业集团的财务危机预警指标应当依托这一基点加以把握。
扩展阅读
建立财务风险预警系统，要确立财务分析指标体系，建立长期财务预警系统在建立短期财务预警系统的同时，企业还要建立长期财务预警系统。其中，获利能力、偿债能力、经济效率、发展潜力指标最具代表性。获利是企业经营的最终目标，也是企业生存与发展的前提。从长远看，一个企业能够远离财务危机，必须具备良好的盈利能力，由此，企业对外筹资能力和清偿债务能力才会越强。
企业能否维持下去，并不完全取决于是否盈利，而取决于是否有足够现金用于各种支出。预警的前提是企业有利润。对于经营稳定的企业，由于其应收、应付账款及存货等一般保持稳定，因此经营活动产生的现金流量净额一般大于净利润。企业现金流量预算的编制，是财务管理工作中特别重要的一环，准确的现金流量预算，可为企业提供预警信号，使经营者能及早采取措施。为此，企业应将各具体目标加以汇总，并将预期未来收益、现金流量、财务状况及投资计划等，以数量化形式加以表达，建立全面预算，预测未来现金收支的状况，以周、月、季、半年及一年为期，建立滚动式现金流量预算。
结合实际采取适当的风险策略在建立风险预警指标体系后，企业对于风险信号监测，如出现产品积压、质量下降、应收账款增多、成本上升等，要根据其形成原因及过程，指定切实可行的风险管理策略。面临财务风险，通常应采用回避风险、控制风险、接受风险和分散风险策略。其中，控制风险策略可进一步分类：按控制目的分为预防性和抑制性控制，前者指预先确定可能发生损失，提出相应措施，防止损失的实际发生。后者是对可能发生的损失采取措施，尽量降低损失程度。
欢迎分享，转载请注明来源：内存溢出
微信扫一扫
支付宝扫一扫
评论列表（0条）