科学技术事业单位档案管理升级办法

第一章　总则第一条　根据《中华人民共和国档案法》、《科学技术档案工作条例》和《科学技术研究档案管理暂行规定》的要求，为进一步提高科学技术事业单位（以下简称科技事业单位）档案管理水平。特制定本办法。第二条　档案管理升级工作的目的，是强化科技事业单位的档案管理，促进档案信息资源的开发利用，使科技事业单位的档案工作跟上改革开放的步伐，适应新形势的需要。第三条　本办法主要适用于国务院有关部门所属、地方政府部门所属和中国科学院所属的县团级以上（含县团级）独立的科学技术事业单位（包括工程勘察设计单位）。第二章　等级划分与考核内容第四条　科技事业单位档案管理分为：国家一级、国家二级和省（部）级三个等级。国家一级、国家二级等级标准及考核内容见附件一。第五条　省（部）级标准及考核内容由各省、自治区、直辖市，国务院各有关主管部门（以下简称各地区、各部门）制定。未单独制定部级标准的部门，其直属科技事业单位的考核、评审可按该单位所在的省级标准进行。第三章　申报、考评与审批第六条　科技事业单位档案管理升级申报工作，原则上采取自愿申请，逐级晋升的办法。一般在升级一年后方可申报更高一等级。

在首次申报档案管理等级时，对确实具备越级申报条件的单位，其越级申报需经上一级档案行政管理机构批准。直接申请升为国家二级档案管理的单位必须经省级档案行政管理部门或国务院主管部门批准；直接申请升为国家一级档案管理的单位必须经国家档案局批准（科研单位同时抄送国家科委，勘察设计单位抄送建设行政主管部门）。申报、考评和审批工作要严肃认真、实事求是、坚持标准、从严要求。第七条　升级申报程序为：各单位在严格按照《科技事业单位档案管理国家级标准及考核内容》自检合格后，按其隶属关系向主管部门或地方档案行政管理部门提出申请报告（申请报告内容见附件三）；并填报《科技事业单位档案管理升级登记表》（附件四）及《科技事业单位档案工作基本情况调查表》（附件五）。第八条　省、自治区、直辖市及计划单列城市所属单位向地方档案行政管理部门提出申请，同时抄送地方专业主管部门；部委直属单位向国务院主管部门档案管理机构提出申请，同时抄送该单位所在地的省、自治区、直辖市及计划单列城市档案行政管理部门。第九条　科技事业单位档案管理升级的考核评定，按隶属关系进行。地方所属单位的档案管理升级以地方档案行政管理部门为主，会同地方专业主管部门组织考核评定；部委直属的单位以国务院主管部门为主，会同或委托（必须有委托函）单位所在地的档案行政管理部门进行考核评定。国家一级档案管理的考评应分预审和考评两步进行。第十条　考评工作程序

（1）听取申报单位自检情况汇报；

（2）对照申报等级标准，结合实际情况逐项考核；

（3）根据考核结果进行综合评议，提出考评意见并作出考评结论；

（4）向申报单位公布考评情况，并宣布考评结果；

（5）整理汇总有关考评材料，向档案行政管理部门或国务院主管部门报告（上报材料要求见附件二）。第十一条　审批工作

档案行政管理部门和国务院主管部门根据考评组的考评意见和结论进行审核，并提出审核意见。

“国家一级档案管理”单位的审批工作按隶属关系，由省、自治区、直辖市档案行政管理部门或国务院主管部门审核后，报送国家档案局批准；“国家二级档案管理”单位的审批工作，由国家档案局委托省、自治区、直辖市及计划单列城市档案行政管理部门或国务院主管部门审核、批准，并报国家档案局备案（备案材料见附件二）

科研单位档案管理的等级经批准后抄送国家科委；勘察设计单位档案管理的等级经批准后抄送建设部。

“国家一级档案管理”的审批工作原则上每半年进行一次。第十二条　“省（部）级档案管理”的申报、考评和审批工作由地方档案行政管理部门及国务院主管部门进行。第四章　考评组的组织第十三条　各省、自治区、直辖市及计划单列城市档案行政管理部门和有关主管部门、国务院有关主管部门，应根据档案管理升级工作的需要设立考评组，负责进行考核评审工作。考评组由国家级和省（部）级评审员组织。

第一条　为了进一步提高国家建筑材料工业局（以下简称“国家建材局”）属科学技术事业单位档案管理水平，积极促进档案信息资源的开发利用，根据国家档案局、国家科委、建设部联合颁发的《科学技术事业单委档案管理升级办法》的规定，制定本办法。第二条　本办法适用于国家建材局属科研、设计、院校等单位（以下简称“科技事业单位”）的档案管理工作。第三条　国家建材局办公室负责本办法的实施。第四条　科技事业单位档案管理等级可分为国家一级、国家二级和局（部）级三个等级。第五条　评定国家一级、国家二级和局（部）级档案管理等级的单位，考评分数达到90分以上的可以升级。第六条　科技事业单位档案管理升级申报工作，原则上采取自愿申请，一般应从局（部）级开始，逐级晋升。档案管理基础和水平较好的单位，首次申报档案管理升级时，经国家建材局批准，可直接申请升为国家二级。申报、考评与审批工作要严肃认真、实事求是、坚持表准、从严要求。第七条　科技事业单位要加强对档案管理升级工作的组织领导，成立档案管理自检小组，严格按照档案管理升级的标准及考核内容进行自检合格后，方能提出升级申请。第八条　科技事业单位申报档案管理升级时，要提交档案管理升级申请报告并填报《科技事业单位档案管理升级登记表》及《科技事业单位档案工作基本情况调查表》（申请报告内容和登记表、调查表见国档发（1996）16号文），向国家建材局提出申请，并抄送单位所在地的省、自治区、直辖市及计划单列城市档案行政管理部门。第九条　档案管理升级的考核评定工作由国家建材局考评组组织，其程序是：

（一）听取申报单位自检情况汇报；

（二）对照申报等级标准，结合实际情况逐项考核；

（三）进行综合评议，提出考核意见和结论；

（四）向申报单位公布考评起码，并宣布考评结果；

（五）整理汇总材料，向国家建材局报告（上报材料要求见国档发（1991）16号文）。第十条　国家建材局根据考评组的意见和结论进行审核，并提出审核意见。

“国家一级档案管理”单位的审批工作由国家建材局审核后，报送国家档案局批准，“国家二级档案管理”和“局（部）级档案管理”单位的审批工作，由国家建材据审核批准。第十一条　国家建材局根据档案管理升级工作的需要成立考评组，负责进行考核评定工作。第十二条　考评组由5－7人组成，考评“国家一级档案管理”单位时，考评组至少应有4名国家级考评员，考评“国家二级档案管理”和“局（部）级档案管理”单位时，考评组应有2名国家级评审员。第十三条　国家级评审员由国家档案局聘任，国家级评审员的条件、职责和推荐聘任按照国档发（1991）16号文中的规定执行。第十四条　档案管理等级证书是验证科技事业单位档案管理水平的标志。获得国家级档案管理证书单位，在全面质量管理、设计单位资格认证，单位管理升级等考核验收时，享受档案管理专项工作免检权，并可作为评选先进单位的考核依据。

“国家一级档案管理”单位由国家建材局审核后，报送国家档案局批准发证，“国家二级档案管理”和“局（部）级档案管理”单位由国家建材局发证。第十五条　科技事业单位对在档案管理升级工作中做出重要成绩、表现突出的档案管理人员要给予奖励，其事迹可作为评选先进工作者或专业职务评定、晋升的考核依据。第十六条　对档案管理升级的单位不高“终身制”，由审批单位不定期进行复查。对不合格者，审批部门将根据情况予以降级或撤消其等级资格，并收回等级证书。第十七条　本办法由国家建材局办公室负责解释。第十八条　本办法自发布之日起施行。

第一章　总则第一条　为了进一步提高我局档案管理水平，根据《中华人民共和国档案法》及其实施办法和国家档案局、国家科委、建设部颁发的《科学技术事业单位档案管理升级办法》的要求，制定本实施细则。第二条　开展档案管理升级工作的目的，是加强我局档案管理，促进档案信息资源的开发利用，使档案工作跟上改革开放的步伐，适应海洋事业发展和为社会主义建设服务的需要。第三条　本实施细则主要规定了国家海洋局档案管理升级标准和考核内容，适用于国家海洋局所属县级以上独立单位（宁波海洋学校除外）。第四条　申报国家级档案管理单位，按国档发（1991）16号文执行。第二章　等级划分与考核内容第五条　科技事业单位档案管理分为：国家一级、国家二级和省（部）级。国家海洋局级等同于省（部）级，分为局一级、局二级（标准及考核内容见附件一）。第六条　各等级的考核按百分制认定。凡积分总分为95分以上，且各等级标准中的第三和第四大项分别达到30分或20分者，可评为相应等级。第七条　国家海洋局所属各单位及代管单位统一执行国家和国家海洋局级标准及考核内容。第三章　申报、考评与审批第八条　各单位档案管理升级申报工作，原则上采取自愿申请，逐级晋升的办法。一般在升级一年后方可申报上一等级。

申请升为国家一级档案管理的单位必须经国家档案局批准；申请升为国家二级或国家海洋局一、二级档案管理的单位，必须经国家海洋局批准。

申报、考评和审批工作要实事求是，坚持标准。第九条　升级申报程序为：各单位在严格按照国家或局级标准及考核内容自检合格后，将自检部门（档案处、室）或单位（县级独立单位）的自检意见和上级单位（地级）单位的审查意见填入《国家海洋局档案管理升级登记表》（附件四），并填报《国家海洋局升级单位档案工作基本情况调查表》（附件五），按隶属关系向主管部门提出申请报告（报告内容见附件三）。第十条　各单位向国家海洋局提出申请时，要同时抄送本单位所在地的档案行政管理部门。第十一条　档案管理升级的考核评定，按隶属关系进行。局属各单位以国家海洋局为主，会同申请单位所在地的档案行政管理部门考核评定。宁波海洋学校参加当地升级考核，国家海洋局给予支持并承认其评定的相应等级。第十二条　考评工作程序

（一）听取申请单位自检情况汇报；

（二）对照申报等级标准，结合实际情况逐项考核；

（三）根据考核结果进行综合评议，提出初评意见并作出考核结论；

（四）向申报单位公布初评情况，并宣布考评结果；

（五）整理汇总有关考评材料，向国家海洋局主管部门报告（上报材料要求见附件二）。第十三条　审批工作

申报国家一级档案管理单位，由国家海洋局主管部门根据考评组的考评意见和结论进行审核，并提出审核意见，报送国家档案局审批；申报国家二级档案管理单位，受国家档案局委托，由国家海洋局审批，并报国家档案局备案；申报国家海洋局一、二级档案管理的单位，由国家海洋局审核、批准。第十四条　档案管理升级的审批工作原则上每年进行一次。上报材料的截止时间为每年六月底。第四章　考评组的组织第十五条　局属各单位进行考评时，由局主管部门组织考评组，负责进行考核、评审工作。考评组由国家级和局级评审员组成。第十六条　考评组一般由5－7人组成。考评国家一级档案管理单位时，考评组至少应有4名国家级评审员；考评国家二级和局级档案管理单位时，考评组至少应有2名国家级评审员（国家级评审员条件按国档发（1992）16号文执行）。第十七条　局级评审员的条件

（一）能够正确理解并执行国家海洋局关于档案工作和科技工作的法规和标准；

（二）熟练掌握国家海洋局局级档案管理升级标准，工作认真负责，秉公办事；

（三）具备中级以上专业技术职务或大专以上学历，并有三年以上档案业务指导或科技管理工作经验。第十八条　局级评审员的职责

（一）接受对国家海洋局档案管理升级工作进行的业务咨询；

（二）参加国家一级、国家二级和国家海洋局局级档案管理单位的评审工作；

（三）及时向国家海洋局主管部门反映档案管理升级工作情况和问题。

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