2022年拍卖师考试科目拍卖概论考试大纲

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2022年拍卖师资格考试大纲 拍卖概论考试大纲 第一章 拍卖概述

一、基本要求

掌握拍卖的概念、特征、功能；拍卖行为的产生；拍卖机构 的出现；西方拍卖业的形成与发展；拍卖产生的动因及发展关键； 中国早期拍卖活动；新中国拍卖行业的恢复与发展；产业生命周 期理论；拍卖产业的发展阶段；拍卖产业发展的主要影响因素。

二、考试内容

拍卖的法律定义；拍卖的特征；拍卖的功能；西方拍卖业的 形成与发展；拍卖产生的动因及发展关键；新中国拍卖行业的恢 复与发展；产业发展生命周期包括的四个阶段；中国拍卖产业的 发展阶段；拍卖产业发展的主要影响因素。

第二章 拍卖方式和原理

一、基本要求

掌握英格兰式拍卖；荷兰式拍卖；投标式拍卖；第一价格密 封拍卖；第二价格密封拍卖；衍生拍卖方式；网络拍卖；网络拍 卖的主要方式；网络拍卖的优势；收益等价定理；最优拍卖方式 选择。

二、考试内容

英格兰式拍卖；荷兰式拍卖；投标式拍卖；第一价格密封拍 卖；荷兰式-英格兰式拍卖；第一价格密封-英格兰式拍卖；网络 拍卖；网络拍卖的优势；网络拍卖的主要方式；网上与现场同步 拍卖；收益等价定理的含义；理解收益等价定理应注意的问题； 收益等价定理的证明过程；理想拍卖模型及其假定条件；最优拍 卖方式选择应考虑的主要因素。

第三章 拍卖法律规范体系

一、基本要求

掌握拍卖的法律渊源；拍卖法律规范的分类；《拍卖法》的 出台背景；《拍卖法》的制定过程；《拍卖法》立法的意义；《拍卖 法》立法的目的；《拍卖法》的完善；《拍卖法》的效力范围；《拍 卖管理办法》及其对《拍卖法》的补充完善作用及相关修订内容； 《拍卖监督管理办法》基本内容及相关修订内容；与以往相关规 定比较《文物拍卖管理办法》的主要变化；《艺术品经营管理办 法》修订确立的新内容；《罚没财物管理办法》的主要内容。

二、考试内容

拍卖法律的主要渊源；拍卖法律规范的分类；《拍卖法》颁 布的时间、实施的时间；《拍卖法》立法的意义；《拍卖法》立法 的目的；《拍卖法》两次修订的主要内容；《拍卖法》对人的效力、 空间效力、时间效力；《拍卖管理办法》及其对《拍卖法》的补充 和完善的作用体现在哪些方面；《拍卖监督管理办法》及其修订 的主要内容；《文物拍卖管理办法》及其与以往相关规定比较的 主要变化；《艺术品经营管理办法》及其修订确立的新内容；《罚 没财物管理办法》的相关内容。

第四章 拍卖的基本原则与基本规则

一、基本要求

掌握拍卖基本原则，即公开原则、公平原则、公正原则及诚 实信用原则；拍卖基本规则，即价高者得规则、保留价规则、瑕 疵请求权规则。

二、考试内容

拍卖公开原则的内容，即拍卖公告制度的含义、拍卖标的展 示制度的含义、公开举行拍卖会制度的含义；拍卖公平原则的内 容，即形式公平、实质公平、结果公平；拍卖公正原则的内容， 即禁止恶意串通制度、禁止委托人参加竞买的制度、禁止拍卖人 及其工作人员参与竞买制度的内容与要求；诚实信用原则在拍卖 活动中要求；价高者得规则的原理：保留价规则的原理和该规则 适用中的若干问题；瑕疵请求权规则的原理、制约因素、效力范 围、过错责任与担保责任。

第五章 拍卖标的

一、基本要求

掌握拍卖标的的定义、特征；拍卖标的的条件、分类及属性； 与拍卖标的价格相关的评估价、保留价、起拍价及成交价；有保 留价拍卖、无保留价拍卖。

二、考试内容

拍卖标的的定义、特征及我国法律法规规定的拍卖标的范围； 拍卖标的应当满足的条件；拍卖标的分类形式；拍卖标的的一般 属性及特殊属性；资产评估的概念、评估价的含义、评估方法及 评估的时效；保留价的含义、设定及调整；有保留价拍卖、无保 留价拍卖；起拍价的含义及确定；成交价的含义、形成条件及法 定效力。

第六章 拍卖当事人

一、基本要求

掌握拍卖人的定义；拍卖法中拍卖人的含义；拍卖人的分类； 商事制度改革对拍卖人的影响；取得拍卖经营许可的条件；文物 拍卖企业的特殊要求；拍卖人的权利；拍卖人的义务；委托人的 定义、界定、权利及义务；竞买人的定义、权利及义务；定向拍 卖；优先购买权的定义及相关法律依据；国家优先购买权的含义 及实施过程；买受人的定义、特征、权利及义务。

二、考试内容

拍卖人的定义、权利、义务及分类；文物拍卖企业的特殊要 求；委托人的定义、权利及义务；竞买人的定义、条件、权利及 义务；房屋承租人优先购买权的法律依据；共有人优先购买权的 法律依据；有限责任公司股东优先购买权的法律依据；合伙企业 合伙人优先购买权的法律依据；国家优先购买权的法律依据、含 义及实施过程；买受人的定义、特征、权利及义务。

第七章 拍卖师

一、基本要求

掌握拍卖师的定义；拍卖师职业的产生；我国拍卖师制度确 立的过程；拍卖师制度的必要性；拍卖师的地位、职业素养要求 及获取拍卖师执业资格的条件；拍卖师执业的基本原则、行为规 范。

二、考试内容

《拍卖管理办法》中拍卖师的定义；拍卖师制度的必要性； 拍卖师地位包括的主要内容；拍卖师职业素养要求；获取拍卖师 执业资格的条件；拍卖师执业的基本原则、行为规范；注销拍卖 师执业资格的情形；拍卖师执业资格违纪处分的内容；拍卖师执 业资格的注册与变更注册。

第八章 拍卖程序

一、基本要求

掌握拍卖标的征集、审核；委托人的身份核实；拍卖标的的 核实；委托拍卖合同的含义、主要内容；文物艺术品委托拍卖合 同的特殊内容；拍卖公告的定义、特征、功能、内容及种类；拍 卖公告发布媒体选择应注意的主要问题；标的展示的定义、时间、 功能及方式；办理竞买登记的条件；竞买人应当签字确认的主要 拍卖文件；增价拍卖的主持程序；降价拍卖的主持程序；投标拍 卖的 *** 作程序；文物艺术品拍卖会的主持方式；资产类拍卖会的 主持方式；竞价幅度的定义、分类方式及主要种类；拍卖成交的 定义、条件及方式；三声报价的定义、落槌成交的定义；拍卖成 交确认书的定义、作用；拍卖笔录的定义、内容；拍卖中止的含 义、原因；拍卖终止的定义、原因；标的结算与移交应注意的问 题；拍卖档案的内容；拍卖法对拍卖档案管理的规定及应注意的 问题。

二、考试内容

掌握拍卖标的征集方法、应注意的问题；拍卖标的审核的主 要内容；委托拍卖合同的定义、主要内容；文物艺术品委托拍卖 合同的特殊内容；拍卖公告的定义、特征、功能、内容及种类； 拍卖公告发布媒体选择应注意的主要问题；拍卖公告变更应注意 的问题；拍卖公告撰写和发布中应注意的问题；标的展示的定义、 功能、时间及方式；竞买人应当签字确认的主要拍卖文件；增价 拍卖的主持程序；降价拍卖的主持程序；投标拍卖的 *** 作程序； 竞价幅度的定义；竞价幅度的分类方式及主要种类；拍卖成交的 定义、条件；拍卖实践中可能导致拍卖无效的主要情形；三声报 价的定义；落槌成交的定义；拍卖成交确认书的定义、作用；拍 卖笔录的定义、内容；拍卖中止的定义、中止的原因；拍卖终止 的定义、终止的原因；文物艺术品标的结算与移交；机动车标的 的移交；不动产标的的移交；拍卖档案的内容及档案管理应注意 的问题。

第九章 拍卖主持

一、基本要求

掌握拍卖主持的定义、基本要求及一般主持程序；拍卖中止、 终止的主持程序；有优先购买权人的拍卖主持程序；增价拍卖的 主持规范；减价拍卖的主持规范；投标拍卖的主持规范；变更拍 卖方式的规范；拍卖师开场致辞的主要内容；拍卖主持的起价和 报价规范：递增式竞价幅度的分类；拍卖主持的竞价幅度应用规 范；拍卖主持的落槌成交规范；拍卖主持常用技巧；拍卖主持常 用英语。

二、考试内容

拍卖主持的定义、基本要求及一般主持程序；拍卖中止、终 止的主持程序；有优先购买权人的主持程序；增价拍卖的主持规 范；减价拍卖的主持规范；投标拍卖的主持规范；变更拍卖方式 的规范；拍卖师开场致辞的主要内容；拍卖主持的起价和报价规 范；递增式竞价幅度的分类；拍卖主持的竞价幅度应用规范；拍 卖主持的落槌成交规范；拍卖主持常用技巧的内容；拍卖主持常 用英语；拍卖主持常用的英语表达方式。

第十章 行业管理与法律责任

一、基本要求

掌握拍卖行业监管体制；拍卖市场准入监管；对拍卖业监督 管理的部门及相关文件；对拍卖活动实施监督管理的部门及相关 文件；拍卖活动监督主体的职责；《拍卖监督管理办法》规定禁 止的拍卖行为；商务部门监管职能；文物部门的监管智能；行业 自律的含义；实施行业自律的必要性；行业协会的主要功能；中 国拍卖行业协会的地位、作用；我国拍卖行业现有的国家标准、 行业标准及团体标准；拍卖人的法律责任；委托人的法律责任； 竞买人的法律责任；买受人的法律责任。

二、考试内容

拍卖企业申请文物拍卖许可证应当具备的条件；特殊拍卖标 的市场准入的要求；《拍卖监督管理办法》规定拍卖人禁止的行 为；中国拍卖行业协会的地位、作用；行业自律的含义、主要内 容、必要性；我国拍卖行业现有国家标准、行业标准、团体标准 的发布日期、实施日期及相关内容；《拍卖法》对拍卖人规定的 责任；拍卖人的刑事法律责任；《拍卖管理办法》对拍卖人规定 的责任；《拍卖监督管理办法》对拍卖人规定的责任；委托人的 法律责任含义；委托人的民事责任、行政责任、刑事责任；竞买 人的法律责任含义、民事责任、行政责任及刑事责任；买受人法 律责任的含义；买受人违约责任的含义、特征；《拍卖法》对买受 人违约责任的规定；买受人违约责任的认定；买受人违约责任的 处理。

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