客户验厂流程是怎样的

申请

发起：验厂一般由客户发起，或中间商申请新的工厂加入时向客户申请对工厂验厂。

递交申请：由中间商或工厂向客户递交书面的审核要求。

确认审核：客户同意此次审核，并指定相关的审核机构。

支付审核费：工厂向审核机构支付相关的费用（如审核费，差旅费）

计划

审核公司在收到审核费用后，会向工厂发出一份审核问卷，及确认函，由工厂填写回传。

根据工厂回复的审核问卷，审核公司制定一个审核计划，并在公司内部作出一个审核任务计划，包括审核 员，审核日期的安排

实施

在指定的审核日期或审核通知期，审核公司审核员到被审核工厂实施此次审核。

审核过程包括：

1首次会议

2现场巡视

3文件核对

4员工访谈

5末次会议

改善

审核完成后，工厂当天会收到审核发现的问题点，一般在7天内申请审核的单位会收到一份审核公司发出的完整审核报告。

客户根据审核报告中的缺失点的严重程度，要求工厂进行纠正预防措施报告。

根据客户的要求，以及纠正预防措施的完成日期，会安排年度审核，或跟进审核。

如果审核结果为合格，一般12个月才安排年度审核。

验厂咨询>

审核流程

第一步：品质竞争力调查与评估

企业的顾客在哪里，品质竞争能力如何；这是贯彻ISO/TS16949依然要做的第一步，而且必须是正确地做。

在这一步的进程中，重点是要理解品质经营的概念与原理；并用SWOT分析法进行企业品质管制体系的评估。

第二步：品质差距与原因

评估出顾客的需求与期望，比对企业实际的品质竞争力；得出企业的差距。要用因素分析法，指导企业查找差距的原因；并用相关的管理方法弥补一些暂时性的技术差距。对管理、观念等软体方面的差距，实现一一对应提升改进。

在这一步的进程中，主要是瞭解现代化管理方法和现代资讯的功能作用；能用差距目标管理法快速提升企业的系统管理。

第三步：体系评估

企业能进行实际品质经营状况的评估，确定企业体系与经营对应的一致；突出工作效率在经营中的保证作用。

在这一步的进程中，以组织机构、机制为重点；系统学习ISO9000标准中品质管制体系的功能性原理与概念。

第四步：用ISO9000夯实管理体系与基础

不要以为通过了ISO9001认证，企业的管理体系就健全了；实际相当多的企业是形式主义的通过，所以所有企业全部都要返工。

用ISO9000标准来健全企业的品质管制体系，实际上是拾遗补缺的方法来健全自己的体系；根本不是重新建立一个新体系。

第五步：对五个专业子体系进行全面提升

ISO/TS16949是ISO9000标准在一个特定行业的深入，结合该行业的特点，整合了相关的多个标准，赋予了更多新的内容。它主要增加的内容有MSA（测量系统分析）、PPAP（生产件批准程式）、SPC（统计程序控制）、FMEA（失效模式与後果分析）、APQP&CP（产品品质先期策划及控制计画）。

所以在实施中，要突出五个专业子体系的全面提升：

1、产品品质先期策划与控制体系（用企业实际语言描述）；

2、潜在失效模式与後果分析体系（用企业实际语言描述）；

3、测量系统分析与控制体系（按企业实际描述与讲述）；

4、统计程序控制体系（按企业实际描述与讲述）；

5、生产件批准体系（用企业语言描述）。

在这一阶段中，要把TS16949的内容变成企业语言；进行逐步灌输。并不是把标准拿到企业直铺式灌输，而是通过一些高素质的人对企业与标准的消化吸收；把标准全部变成企业语言讲述。

第六步：按提升後的标准化体系组织运行

结合企业的实际，组织全程运行机制的系统运转；并组织关键的协调。在这一阶段，要把内部审核与管理评审变成企业自己正常化的工作；所以特别追求工作的有效性。

ISO/TS16949的目标与实施後的评价对象：

1、在企业和供应商中持续不断的改进，包括品质改进、生产力改进，从而使成本降低；

2、强调缺点的预防，采用SPC技术及防错措施，预防不合格的发生，“第一次就做好”是最经济的品质成本；

3、减少变差和浪费，确保存货周转及最低库存量，强调品质成本，控制非品质的额外成本（如待线时间，过多搬运等）；

4、注重过程，不仅要对过程结果进行管理，更强调对过程本身进行控制，从而有效地使用资源，降低成本，缩短周期；

5、注重客户期望。各种技术标准仅能作为合格与不合格的判据，但并不是合格产品就能产生效益，只有让用户完全满意的产品才能被顾客接收，才能创造价值。因此，品质的最终标准是用户完全满意，用户满意是实现品质的最好途径。

第七步：按顾客实际需求组织类比认证

对实际产品、运输、服务等进行危机类比管理，并按系统认证程式进行过程管理。这时才讲述标准的条文，供相关人员对外介面。

第八步：组织外部认证

按外部的要求，组织认证与改进；并指导企业如何进行改进式创新，来实现企业品质管制体系的提升机制。

ISO/TS16949认证的申请数据

（1） 品质手册Quality manual

（2） 程式文件 Procedure

（3） 内审审核计画 Internal audit plan

（4） 内审审核报告 Internal audit report

（5） 管理评审计画 Management review plan

（6） 内审员培训证书 Certificates of internal auditors

（7） 汽车类产品和顾客清单 List of automobiles and customers

（8） 顾客的特殊要求 Specific requirements of customers

（9） 顾客工程规范清单 List of customers’ technical specifications

（10）过程分析表 Table of process analysis

（11）过程方法分析图 Analytical graph of process approach

（12）合同和申请书 Contract and application

（13）企业营业执照 Business license

审核要点

1）TS16949：2009 注重质量管理体系的完整性。申请认证的主体是汽车零部件（或相关产品）的制造场所，支持性的职能（如设计中心、销售服务、采购、仓库等）无论是与制造场所在一起还是远离制造场所，都必须列入审核的范围。须注意：支持性的职能不能独立取得ISO/TS16949：2009认证证书。

2）ISO/TS16949：2009对质量管理体系要求的删减，规定只允许出现在产品设计部分（技术规范73），当产品设计的责任由顾客承担时。产品设计删减的合理性必须经过审核员现场审核的验证，审核要求严于目前9001对条款的把握程度。如果企业外包产品设计，则审核员审核时必须验证企业和设计分承包方都有适当的能力来满足技术规范相关条款（73）的要求，包括企业与承包方的接口。

3）认证审核关注顾客满意，关注与顾客有关的所有要求是否有效实施。ISO/TS16949提出了顾客导向过程的概念。所谓顾客导向过程，是那些直接与顾客有接触的过程，也就是顾客对企业有直接的要求或期望的那些活动。IATF要求审核员在审核前必须识别企业的顾客导向过程（COP），并以顾客导向过程为基础分析相关的的支持过程、管理过程、测量指标、相关要求等。IATF列出了10个典型的顾客导向过程，它们是：1）市场分析；2）投标；3）订单/需求；4）产品和过程设计；5）产品和过程验证确认；6）产品生产；7）交付；8）支付；9）保用/服务；10）售后过程/顾客反馈。

4）ISO/TS16949：2009更强调认证审核过程是一个增值的过程。IATF要求审核过程不仅要评价企业的质量管理体系是否符合ISO/TS16949：2009技术规范的要求，同时要为企业识别改进的机会。这些改进机会将有利于企业提高产品质量，优化流程，降低成本，提高效率。因此审核过程更为严谨与细致。

5）ISO/TS16949：2009关注五大工具的有效应用。如APQP的应用不在于建立的文件记录数量多少，而更关注其有效性，像设计输入、输出、评审、验证、确认的完整性；失效模式及控制计划是否动态文件、是否在制造过程中得到正确及完整的应用；SPC、MSA数据的关联性、准确性、适宜性等。

产品审核的基本流程如下：

1目的

通过对产品进行审核来验证质量管理体系的有效性，用产品质量来确认质量能力，以确保产品满足顾客的要求，防止产品缺陷。

2范围

本程序适用于公司所生产的各种产品的审核。

3职责

31 管理者代表负责批准过程年度审核计划及监督审核计划的实施，任命审核组长。

32 审核组长负责组织产品审核工作。

33 产品审核员负责实施产品审核，并对审核结果进行分析汇总，编制“产品审核报告”，针对产品审核中出现的缺陷，跟踪验证其纠正措施。

34 相关部门，根据产品审核报告，制定并实施审核中发现的缺陷项的纠正、预防措施。

4术语和定义

41产品审核：用随机抽样的方式对待发运（转运）的产品进行评定，以确定其是否符合技术条件（图纸、标准等）、法规及顾客的要求和期望。

42关键缺陷(A)：预计会对人身造成危险,违背安全法规和导致严重后果的缺陷。如材料的强度、耐热性能缺陷等。

43主要缺陷(B)：非关键缺陷，预计会导致产生功能故障，影响正常功能的使用，不能完全执行技术规定或客户所要求的功用。如安装尺寸的NG。

44次要缺陷(C)：预计按照规定的用途使用，不会受到多大影响，或者与适用的标准存有偏差，但对设备、装置的使用、 *** 作与运行仅有轻微影响、外观的划伤、包装的不理想以及标示的状态的缺陷。

5 工作流程和内容

6 相关文件和质量记录

61 相关文件

62 相关记录

7附录

附录1 产品检验规程

附录2 产品审核评级指导书

附录3 产品质量缺陷处置方式

附录4 本文修改记录表

(一)检查信用证的付款保证是否有效。

应注意有下列情况之一的，不是一项有效的付款保证或该项付款保证是存在缺陷问题的：

1信用证明确表明是可以撤消的；

此信用证由于毋须通知受益人或未经受益人同意可以随时撤消或变更，应该说对受益人是没有付款保证的，对于此类信用证，一般不予接受；

信用证中如没有表明该信用证是否可以撤消，按00的规定，应理解是不可以撤消的；

2应该保兑的信用证未按要求由有关银行进行保兑；

3信用证未生效；

4有条件的生效的信用证；如：“待获得进口许可证后才能生效”。

5信用证密押不符；

6信用证简电或预先通知；

7由开证人直接寄送的信用证;

8由开证人提供的开立信用证申请书;

(二)检查信用证的付款时间是否与有关合同规定相一致。

应特别注意下列情况:

1信用证中规定有关款项须在向银行交单后若干天内或见票后若干天内付款等情况。对此,应检查此类付款时间是否符合合同规定或贵司的要求

2信用证在国外到期

规定信用证国外到期, 有关单据必须寄送国外, 由于我们无法掌握单据到达国外银行所需的时间且容易延误或丢失,有一定的风险通常我们要求在国内交单\付款在来不及修改的情况下，必须应提前一个邮程（邮程的长短应根据地区远近而定）以最快方式寄送。

3．如信用证中的装期和效期是同一天即通常所称的“双到期”，在实际业务 *** 作中，应将装期提前一定的时间（一般在效期前10天），以便有合理的时间来制单结汇。

(三)检查信用证受益人和开证人的名称和地址是否完整和准确。

受益人应特别注意信用证上的受益人名称和地址应与其印就好的文件上的名称和地址内容相一致买方的公司名称和地址写法是不是也完全正确？在填写发货票时照抄信用证上写错了的买方公司名号和地址是有可能的，如果受益人的名称不正确，将会给今后的收汇带来不便。

(四)检查装期的有关规定是否符合要求

逾信用证规定装期的运输单据将构成不符点,银行有权不付款

检查信用证规定的装期应注意以下几点:

1能否信用证规定的装期内备妥有关货物并按期出运;如来证收到时装期太近，无法按期装运，应及时与客户联系修改。

2实际装期与交单期时间相距时间太短;

3信用证中规定了分批出运的时间和数量，应注意能否办到，否则，任何一批未按期出运，以后各期即告失效；

(五)检查能否在信用证规定的交单期交单。

如来证中规定向银行交单的日期不得迟于提单日期后若干天，如果过了限期或单据不齐有错漏，银行有权不付款。

交单期通常按下列原则处理：

1．信用证有规定的，应按信用证规定的交单期向银行交单；

2．信用证没有规定的，向银行交单的日期不得迟于提单日期后21天；

应充分考虑办理下列事宜对交单期的影响：

1生产及包装所需的时间。

2内陆运输或集港运输所需时间。

3进行必要的检验如法定商检或客检所需的时间。

4申领出口许可证/FA产地证所需的时间（如果需要）。

5报关查验所需的时间。

6船期安排情况。

7到商会和/ 或领事馆办理认证或出具有关证明所需的时间(如果需要)。

8申领检验证明书如SGS验货报告/OMIC LETTER或其他验货报告如客检证等所需的时间。

9制造、整理、审核信用证规定的文件所需的时间。

10单据送交银行所需的时间包括单据送交银行后经审核发现有误退回更正的时间。

(六)检查信用证内容是否完整。

如果信用证是以电传或电报拍发给了通知行即“电讯送达”，那么应核实电文内容是否完整，如果电文无另外注明，并写明是根据国际商会丛刊第 500号即<<跟单信用证统一惯例解释通则》，那么，该电文是可以被当作有效信用证执行

(七)检查信用证的通知方式是否安全、可靠。

信用证一般是通过受益人所在国家或地区的通知/保兑行通知给受益人的。这种方式的信用证通知比较安全，因为根据国际商会丛刊第500号<<跟单信用证统一惯例解释通则》的有关规定，通知行应对所通知的信用证的真实性负责；如果不是这样寄交的，遇到下列情况之一的应特别注意：

1信用证是直接从海外寄给您单位的，那么您单位应该小心查明它的来历。

2信用证是从本地某个地址寄出，要求您单位把货运单据寄往海外，而您单位并不了解他们指定的那家银行。

对于上述情况，应该首先通过银行调查核实。

(八)检查信用证的金额、币制是否符合合同规定。

主要检查内容有：

1信用证金额是否正确。

2信用证的金额应该与事先协商的相一致。

3信用证中的单价与总值要准确，大小写并用内容要一致。

4如数量上可以有一定幅度的伸缩，那么，信用证也应相应规定在支付金额时允许有一定幅度。

5如果在金额前使用了“大约”一词，其意思是允许金额有10%的伸缩。

6检查币制是否正确。

如合同中规定的币制是“英镑”，而信用证中使用的是“美元”。

(九)检查信用证的数量是否与合同规定相一致。

应注意以下几点：

1除非信用证规定数量不得有增减，那么，在付款金额不超过信用证金额的情况下，货物数量可以容许有5%的增减。

2特别注意的是以上提到的货物数量可以有5%增减的规定一般适用于大宗货物，对于以包装单位或以个体为计算单位的货物不适用。

S 100% COTTON SHIRTS （5000 件全棉衬衫）由于数量单位是“件”，实际交货时只能是5000件，而不能有5%的增减。

(十)检查价格条款是否符合合同规定。

不同的价格条款涉及到具体的费用如运费、保险费由谁分担。

如：合同中规定是：根据此价格条款有关的运费和保险

费由买方即开证人承担；如果信用证中的价格条款没有按合同的规定作上述表示，

而是做了如下规定： 对此条款如不及时修改，那么受益人将承担有关的运费和保险费。

(十一)检查货物是否允许分批出运。

除信用证另有规定外，货物是允许分批付运的。

特别注意：如信用证中规定了每一批货物出运的确切时间，则必须按此照办，如不能办到，必须修改。

(十二)检查货物是否允许转运。

除信用证另有规定外，货物是允许转运的。

(十三)检查有关的费用条款。

主要内容有：

1信用证中规定的有关费用如运费或检验费等应事先协商一致，否则，对于额外的费用原则上不应承担；

2银行费用如事先未商定，应以双方共同承担为宜；

(十四)检查信用证规定的文件能否提供或及时提供。

主要有：

1一些需要认证的单据特别是使馆认证等能否及时办理和提供。

2由其他机构或部门出具的有关文件如出口许可证、运费收据、检验证明等能否提供或及时提供。

3信用证中指定船龄、船籍、船公司或不准在某港口转船等条款能否办到等。

(十五)检查信用证中有无陷阱条款。

应特别注意下列信用证条款是有很大陷阱的条款，具有很大的风险：

1 1/3 正本提单直接寄送客人的条款。

如果接受此条款，将随时面临货、款两空的危险。

2将客检证作为议付文件的条款。

接受此条款，受益人正常处理信用证业务的主动权很大程度上掌握在对方手里，影响安全收汇。

(十六)检查信用证中有无矛盾之处

如:明明是空运,却要求提供海运提单;

明明价格条款是FOB,保险应由买方办理,而信用证中却要求提供保险单;

(十七)检查有关信用证是否受国际商会丛刊第500号 <<跟单信用证统一惯例解释通则》的约束明确信用证受国际商会丛刊第500号<<跟单信用证统一惯例解释通则》的约束可以使我们在具体处理信用证业务中,对于信用证的有关规定有一个公认的解释和理解 避免因对某一规定的不同理解产生的争议

(十八)对某一问题有疑问,可以向通知行或付款行查询,得到他们的帮助

通过对信用证的全面审核,如发现问题,应分别情况及时处理对于影响安全收汇,难以接受或做到的信用证条款,必须要求国外客人进行修改

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