数据库安全审计系统的介绍

（一）数据库内置的审计功能

此审计系统使用数据库本身的内置审计功能来审计绝大多数数据库 *** 作。但是，审计的细粒度级别非常低，并且很难恢复SQL *** 作本身。例如，对于数据删除 *** 作：从 EMP 中删除，其中 DEPTNO=10;假设表 EMP 中有 100 条记录满足条件 DEPTNO=10，则数据库审计系统中将有 100 个 DELETE *** 作，而不是真正的 SQL 语句：从 EMP 中删除，其中 DEPTNO=10。并且大多数现有数据库无法准确审计 DDL 语句，例如：ALTER TABLE XXX ADD （col单个数据库产品可以审计 DDL 语句，但这是通过创建数据库级触发器来完成的。

总之，这种基于数据库产品本身审计功能的审计系统的审计粒度和准确性是有限的。而且由于数据库产品本身的审计功能是基于数据库引擎的，所以消耗了生产数据库系统本身的资源。如果开启所有会话的所有数据库 *** 作审计，生产数据库系统的CPU资源将消耗15%~30%。因此，如果使用这样的数据库审计系统，通常只是有目的地审计单个数据或 *** 作，而不审计整个业务数据库中的所有 *** 作。

（二）外置旁路模式的数据库审计系统

外部审计模式的数据库审计系统是独立于生产数据库的系统，其工作原理是通过网络审计模式监听并收集所有客户端发往生产数据库的网络报文，然后在审计系统内部解包这些网络报文并恢复 *** 作命令（即 SQL 语句）里面。SQL语句捕获后，存储在数据库审计系统中，然后根据用户设置的条件生成告警或报告。与基于数据库产品的审计功能相比，外部审计模式下的数据库审计系统具有以下优点：不占用生产系统的任何系统资源，由于它基于网络审计模式，所有审计 *** 作都在审计系统上进行，因此不会占用生产数据库系统的系统资源;它可以准确地恢复SQL语句，因为所有从客户端发送到数据库服务器的SQL语句都是通过TCP/IP网络发送的，如果按照相应的数据库产品网络数据包格式对这些TCP/IP网络数据包进行捕获和解析，原则上可以得到所有的SQL语句代码。因此，网络审计模式下的数据库审计产品不仅可以审计DML *** 作，还可以审计数据查询 *** 作和DDL *** 作。具有良好的用户界面，可根据用户需求自定义报警条件，可以通过黑白名单减少每日报警次数。

目前，医院信息系统中的数据库审计产品大多采用这种网络审计模式。但需要注意的是，如果用户直接登录数据库系统所在的 *** 作系统，或者直接在数据库系统主机的控制台上执行数据库 *** 作，则不会生成数据库网络数据包，这种网络审计模式下的数据库审计系统无法审计这些数据库 *** 作。因此，如果要对生产数据库进行全面的审计，不仅要部署网络审计模式的审计系统，还要结合堡垒主机系统和桌面管理系统。

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审计软件的主要代表是由审计作业软件，以下介绍审计作业软件的工作原理。审计作业软件大体上分三大部分，第一部分是会计数据的处理，第二部分是审计方法的运用，第三部分是工作底稿的制作平台。这三部分有机联系在一起的，是一个整体，当然会计数据处理是基础。 采集审计对象信息，可从电子介质导入或者手工录入到审计软件。审计软件必须能从会计软件提取会计电子数据，为了适应各种变化的会计数据，采集应采用模板式。对会计数据的利用是审计工作的主要内容。是审计软件必须解决的问题。会计电算化的普及，原来纸制的大量会计数据已演变成电子会计数据。肉眼已不可视，计算机审计的开展面临的首要问题是如何能有效的采集出会计电子数据，共享会计电子数据，如果审计人员对会计电子数据无法处理，绕过计算机进行审计只能是一种被别人拴着鼻子走的感觉。进而，审计的真实性受到怀疑。要解决这个问题，审计手段必须发生根本的变化，原来现场审计靠一张纸，一杆笔，一个计算器的方式，从技术上讲已经过时。现场审计必须利用计算机采集出会计电子数据，进而利用审计软件对会计电子数据进行各种处理才能产生出效果，审计软件也只有突破这个障碍才能使审计软件真正的起飞，为审计现场服务。

针对各种会计软件均能将会计数据转换过来，转换应是单向的，只能从会计软件将数据接过来，不能将已转换过来的会计数据再转入会计软件，对会计软件信息没有破坏作用，数据转换过程要有可 *** 作性，一般的审计人员均能 *** 作，数据转换接口应是模板式的，每一种会计软件及每一个版本都是一个模板，模板是开放的，有一定计算机能力的审计人员可自编模板，模板是可导入导出的。此方案已成功地在审计软件中采用，并为审计电算化服务。 审计软件应含有很多审计的专门工具，其目的是使审计人员运用这些审计工具在现场快速有效地产生审计结果。它的原理是结合手工审计时审计人员的要求，利用审计软件产生审计人员需要的审计结果。

1 ．查询

用户从数据库（凭证库、科目库、年初数、分类帐、明细帐等）查询到自己所需的资料，通过单条件或多条件组合实现

2 ．查帐

通过双击鼠标的方式，实现从所关注的某一科目的总帐翻阅到明细帐，然后又能从明细帐翻阅到其相关的凭证，其原理是将审计人员的手工翻帐、看帐改为审计软件环境下的翻帐及看帐， *** 作极其简单，通过双击鼠标的方式即可实现三级跳跃式看帐，即总帐 —— 明细帐 —— 凭证。

3 ．图形分析

用趋势图（折线图、柱状图、饼图）的方式反映科目的各月发生额趋势或各月期末余额趋势，若是处理多年度的会计电子数据还应能反映该科目不同年度的累计发生额趋势或余额趋势。图形分析工具的特点是用图形的方式来反映数据的变化，速度快、直观，能一眼就能看出所需要关注科目会计期间内的最高点和一些最低点，且能初步判断出哪些点是正常的，哪些点是异常的，这也是一个能快速把握审计重点的工具。

4 ．审计方法库

能将一些审计方法及经验存储到审计方法库里，并且能随时调用或批量调用得到审计结果，在当前的审计项目里可以调用，并且不同的审计项目也是可以调用的。审计方法库是审计人员经验的体现，所以又可以将审计方法库称为经验库或专家库。

上述我们讲了四个例子，它的原理是在审计软件中把审计人员的要求转化成软件的功能，使审计人员按一个钮就能满足人员某方面的审计要求。审易软件已开发了数十个审计工具来解决审计人员的要求，从开发角度讲，审易软件采用了模型化的设计思路，收集、整理审计人员的审计要求，经过提炼、加工转化为审易软件工具部分的某个功能，提供给审计人员，在实践中又进一步提高和完善这些工具。 审计软件如何做审计工作底稿，也是审计软件要解决的问题。审计软件采取了工作底稿模板化的思路来解决这个问题，下面将原理提供给大家作参考。

工作底稿是审计工作的记录，工作底稿设计的好坏直接影响审计工作的质量。借助计算机技术，制作出实用有效的工作底稿，不仅可以提高审计工作质量，而且可使计算机审计真正的活起来。我们经过多年的努力，在此有所突破，现把我们实现的方案写出供读者参考。

审计工作底稿模板主要有三大要素。第一：外观。决定工作底稿的行列，这张工作底稿有几列，列标题是什么，每列代表的是什么，有多少行，每行的数据是什么，及行列的文字说明。（标注）第二：数据来源。指明数据从何而来，例如是从分类帐来，还是从凭证来。是取某个科目，还是某一类科目等等。第三：公式。公式分计算公式，取数公式。计算公式代表加减乘除合计等等。计算的公式。另一类是取数公式。指明需要取的行列所需填写的数据从何而来。我们可以这样定义，审计工作底稿模板是有外观的，有各种公式的，但没有数据的工作底稿。

工作底稿模板化。即是将在审计实践中运用成熟的工作底稿清空数据后供下次或他人审计之用。纸制模板在手工审计中早己使用多年，大型会计师事务所积累了大量审计工作模板，并演变成审计工作标准。随着计算机的发展， EXCELL 在审计中的应用，使审计电子模板制作技术有了很大的发展。例如：北京注册会计师协会在 2000 年推出了利用 EXCELL 制作电子模板，供社会使用。利用 EXCELL 大量实用的公式，审计人员制作工作底稿已经很方便。现在审计人员面临的主要问题是：如何从会计电子帐中取得工作底稿所要的数据。这时， EXCELL 显得无能为力，审计人员只能通过大量繁锁的粘贴或录入方法装入工作底稿所需要的数据。工作底稿只有在装入数据以后才能启动以前设置好的公式运算完成底稿的制作过程。针对此问题，我们在装入数据这个环节，利用计算机的先进的技术能自动根据预先埋入的取数公式可以从会计数据库中将数据自动填入至工作底稿，解决了审计人员每张工作底稿粘贴或录入数据的工作。取数公式有四种：第一种：单格取数，第二种，报表取数。第三种：按列取数。第四种：分组取数。下面分别介绍功能。

模板如何变成审计工作底稿。审计工作模板分三个步聚，首先模板上有外观，有预埋的公式，但没有数据。第二，在启动取数公式后，软件会按照各种取数公式将工作底稿所需要的会计数据库取入至工作底稿中。第三，利用预先在模板中埋入的各种计算公式对取入的数据进行各种计算，最终形成一张工作底稿。

工作底稿变成模板，把成熟的工作底稿去除数据后只保留外观，公式另存为一个 EXCELL 文件，这个文件就成了一个模板，这里要注意：要把有数据的行删除。不留空行。

选取某张模板变成工作底稿，能方便地从模板库中选取要求的模板，传入至工作底稿区内。并且能自动判断是增加一张新的工作底稿还是覆盖以前有的工作底稿，为审计人员的 *** 作提供方便。

审计作业的管理功能，审计组长可通过审计软件的管理功能指定组员可做的内容，组员可分别 *** 作，工作底稿可导入导出，审计完成后可进行归档，进入项目档案，项目档案具有只读性。

审计软件网络版，能使审计小组协同工作，根据一定的权限查阅．制作．修改底稿，数据与底稿放在服务端。

审计系统可以作为参考的模型几乎没有。国际上已经为数据库审计系统制定了一些可以参照的国际通用标准。通过查阅国内外资料，在已经的数据库审计理论知识基础上，给出一个数据库审计系统模型，我国可以对其进行借鉴、研究。

传统的数据库审计系统软件出现在七十年代初，八十年代末。虽然，数据库审计系统软件技术的研究开始得比较晚。但是，如今国内外已经有安全等级较高的数据库系统审计产品。而我国，在1998年才引入国外数据库审计系统软件。目前，我国自己研究的并且能够普遍使用的数据库审计系统软件还是非常少的，几乎是一片空白。  

现在，国内外很多学者在数据库审计系统软件这个领域开展了研究。他们研究的内容主要包括以下几个方面：

一为审计的内容，也就是确定审计的对象和记录的格式；

二是对审计记录的解析方法，这一方面主要是研究如何对大量的审计数据进行分析，并且得到有价值的结论；

三是对审计数据的压缩，它的目的是为了节省空间，更重要的是为了提取对安全管理更有用的信息；

四是审计信息的安全存储，存放审计信息的数据库本身也会存在安全问题，如果被黑客空攻破，那么审计记录就很有可能被破坏，被蓄意篡改以至于得出错误结论，甚至将审计记录清除，从而使审计系统失效。因此，审计信息安全存储系统的研究是非常有必要的。

你当然找不到了，目前市面上的数据库审计技术都不是很成熟，基本都不支持cache数据库的，据我所知，国内只有深圳昂楷科技的AAS数据库审计是独家支持cache数据库的，说所有的数据库类型都是支持的吧，而且是国内首创等保合规自检引擎，他们家在行内可是小有名气的，研发技术上还获得过两项专利哦，具体你可以看一下他们的数据库审计解决方案。

希望能帮助你，记得采纳、加分哦！

安华金和做数据安全起家的，一直专注于数据安全领域，是中国专业的数据安全产品及解决方案提供商，中国“数据安全治理”体系框架的提出者和践行者；能够提供包括敏感数据发现、数据分级分类、数据流动过程管控及数据审计监控等在内的数据安全治理整体解决方案，产品和服务覆盖数据使用的全生命周期。其中他家数据库审计基于数据库通讯协议分析和SQL解析技术，拥有全面、高效、精准的数据库监控告警和审计追溯能力。业内算是不错的厂商，可以去上百度看看。

现场审计实施系统（AO）是目前全国审计系统最常用、最重要的审计软件。当前，对基层审计人员来说，计算机审计迎来了一个大好的机遇期。一是各级领导重视。省市对计算机审计的培训力度逐年加大。浙江省审计厅举办的计算机中级班已办了八期，规模一再扩大，第八期的学员达到113人。与此同时，各地政府对金审工程的软硬件投入给予了充分的资金保障。目前我省几乎所有的审计一线人员都配有笔记本电脑和移动存储设备。二是被审计对象信息化程度不断提高。例如财政部门为审计提取数据提供了专门的接口，给计算机审计工作提供了方便。三是审计人员素质不断提高。通过几年的培训、实践和人才引进，审计队伍的计算机能力有了大幅度的提升。

但对于基层来说，也存在一些问题。一是从总体看，基层审计人员的计算机水平仍然不很高。在基层，尤其在经济欠发达的地区，计算机专业人才引进比较困难。虽然通过培训，部分同志计算机水平得到一些提升，但基层审计队伍的总体素质与省市还有不小的差距。二是客观上看，基层审计人员承担的项目多而小，审计数据量小，成果不容易体现。大部分单位仅有电子化的财务数据，而无电子业务数据，有的单位甚至仍然采用手工记账。计算机强大的分析查询功能在手工账面前无法施展威力。

基层审计人员要开展好计算机审计工作，必须立足于实际情况，抓住自身特长和优势，因地制宜、循序渐进地推进。

一、在AO项目实施上，“塔”式推进。

AO的研发是建立在充分征询审计工作需求基础上的，功能模块非常多。基层审计人员可根据不同项目类型，分多个层面灵活地来应用AO的各个模块。

第一个层面，依托AO实现项目管理全部电子化。即仅利用AO “项目管理”和“审计底稿”两个功能模块。这两个模块与数据采集和分析模块相对独立，适用于任何一个项目。用AO来管理项目的好处体现在三个方面：一是工作底稿格式统一。二是通过频繁使用AO来熟练掌握AO的 *** 作。三是只有AO才可以实现与OA的交互，依托这两个平台，可实现行政办公电子化、项目管理电子化。

第二个层面，对 AO分析模块的基本运用。即除“项目管理”和“审计底稿”模块外，还简单运用“财务数据采集”和“财务数据分析”模块。这个层面运用的对象是用记账软件记账而无业务电子数据的单位。对这类被审计对象，可以通过“财务数据采集”模块比较方便地把电子账簿导入到AO中，计算机审计与手工审计并行。用AO有几个手工审计无法达到的好处：一是无需被审计单位打印账册。二是随时随地都可以看账。同一个审计组的成员不会抢账本看，在办公室里甚至在家里都可以看账。三是对于常规审计事项，可以建立自己的专家经验，通过自动审计来提高工作效率。

第三个层面，做深、做细、出AO精品项目。以上两个层面主要是在面上的推广，有了厚实的“塔基”，在“塔”的顶端就是AO精品项目。通过一个精品项目的实施会对AO有一个比较全面深刻的了解。基层审计机关可以将全年的审计项目作一个评估，将数据量大、财务和业务电子数据均比较完备的项目确立为重点攻关项目。充分运用AO各个功能模块，集中精力、做深做透，以点带面推进整个计算机审计工作。

二、在AO培训学习上，组建一张“网”。

学习培训的方法可多种多样，只要留心，随时都可以网罗计算机知识，随处都是学习AO的渠道。

第一个渠道是参加省市组织的培训。这类培训时间集中、培训内容系统性强，而且通过培训还能结识一批同行，利于工作交流与合作，效果较好。

第二个渠道是角色变换，自己当“老师”。例如，我局要求每年每个工作人员都要在局内上一课。通过轮流讲课的办法，讲课的同志可以对自己比较有心得的内容进一步整理、收集素材、分析思考、理清思路。听课的同志则能从其他审计人员那里学到自己所没有的经验。不仅起到教学相长、学学相长的作用，而且也利于整个审计工作思路协调统一、同志之间加深了解。

第三个渠道是在实践中学，边学边干、边干边学。在AO项目实施过程中，审计人员可通过讨论来互相启发；项目实施以后，及时总结经验教训也是一种学习和提高。

第四个渠道是开展自学。参加过培训的同志可将培训班上的课件上传到局域网，供大家自学。

三、在AO成果运用上，发挥“多棱镜”的作用。

通过一面小小的多棱镜，一个画面可折射出多个不同的影像，AO的成果也可以在不同角度加以反映。

成果之一是提高审计效率、扩大审计范围。如，利用AO进行数据筛选和比对分析，查出重大违纪违规问题；编写简单易用的小软件、小程序，方便审计人员应用AO等等。这些是我们常见的计算机审计成果。

成果之二是借助AO这个平台交流审计经验。以往的审计工作经验一般只在审计项目会议或各单位内部作小范围的交流。AO为审计工作交流提供了很好的平台，它有“专家经验”、“审计师经验”、“审计方法”等存储功能。而且AO的应用范围是全国。所以，全国各地审计人员的审计经验都可以在此交流。基层审计人员要学会借鉴别人的思路，也要努力总结自己的计算机审计思路和方法，通过这个平台展示成果，给同行们启发。

成果之三是积累和共享实用小窍门。目前数据库软件种类繁多，各种应用软件的功能也都很强大，一些小模块不经常使用就不一定知道它的特殊功用。实际工作中，一些小小的窍门往往能发挥很大的作用。如果每个审计人员都有一两个小窍门与大家共享，那十个人的窍门加起来就是十个二十个，依此类推，越多人愿意参与，每个人的获益就会越大。审计人员不防把AO运用中每一个心得体会、每一个新的发现、甚至每一条新的SQL语句都毫无保留地与他人分享。你教教我，我教教你，聚沙成塔、集腋成裘，就可以建立起本人、本科室、本局的SQL语句集和小窍门集，资源共享、相互促进、共同来提高工作效率。

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